编辑：义乌收购库存-义乌库存收购_收购库存-义   浏览：   添加时间：2020-10-01 13:37

　　

股票简称：七彩化学                                  股票代码：300758




            鞍山七彩化学股份有限公司
                     Anshan Hifichem Co., Ltd.
                 （鞍山市腾鳌经济开拓区一号路八号）




            创业板向特定工具刊行股票
                          召募声名书
                     （半年报更新稿）



                     保荐机构（主承销商）



          （上海市浦东新区世纪大道 1198 号世纪汇一座 28 楼）


                          二〇二〇年九月
鞍山七彩化学股份有限公司                      召募声名书（半年报增补稿）



                            刊行人声明



    本公司全体董事、监事、高级打点职员理睬召募声名书不存在任何卖弄记
载、误导性告诉或重大漏掉，并担保所披露信息的真实、精确、完备。

    公司认真人、主管管帐事变认真人及管帐机构认真人（管帐主管职员）担保
召募声名书中财政数据真实、完备。

    证券监视打点机构及其他当局部分对本次刊行所作的任何抉择，均不表白
其对刊行人所刊行证券的代价可能投资人的收益作出实质性判定可能担保。任
何与之相反的声明均属卖弄不实告诉。

    按照《证券法》的划定，证券依法刊行后，刊行人策划与收益的变革，由发
行人自行认真，由此变革引致的投资风险，由投资者自行认真。




                                   1-1-2
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）




                           重大事项提醒


    投资者在评价公司本次向特定工具刊行时，应出格存眷下列重大事项，并
细心阅读本召募声名书中有关风险身分的章节。

一、公司的利润分派政策和决定措施

    为完美和健全公司科学、一连、不变的利润分派和决定、监视机制，给以
投资者公道的投资回报，按照中国证监会宣布的《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的关照》（证监会发[2012]37号）和《上市公司监视指引第 3 号
——上市公司现金分红》（证监会通告[2013]43号）等文件要求，团结公司现实
环境，公司拟定了吻合的利润分派政策。本次向特定工具刊行完成后，公司将
继承遵循《公司章程》中拟定的利润分派政策起劲对公司股东给以回报，本次向
特定工具刊行后公司的利润分派政策不存在重大变革。

    （一）公司利润分派政策的原则

    公司充实思量对投资者的回报，每年按公司昔时实现的可供分派利润的划定
比例向股东分派股利；公司实施一连、不变的利润分派政策，重视对投资者的合
理投资回报并分身公司的久远好处、全体股东的整体好处及公司的可一连成长。
公司打点层、董事会应按照公司红利状况和策划成长现实必要等身分制订利润分
配预案。利润分派不得高出累计可分派利润的范畴，不得侵害公司一连策划手段。

    （二）公司利润分派的情势

    公司采纳现金、股票可能现金股票相团结的方法分派利润，并优先思量采纳
现金方法分派利润；在满意一般策划的资金需求、可预期的重大投资打算或重大
现金支出的条件下，公司董事会可以按照公司当期策划利润和现金流环境举办中
期分红，详细方案须经公司董事会审议后提交公司股东大会核准。

    （三）公司现金分红的前提和比例


                                   1-1-3
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


    公司在昔时红利、累计未分派利润为正，且不存在影响利润分派的重大投资
打算或重大现金支失事项的环境下，可以采纳现金方法分派股利。公司董事会应
当综合思量所处行业特点、成长阶段、自身策划模式、红利程度以及是否有重大
资金支出布置等身分，区分下列气象，并凭证章程划定的措施，提出差别化的现
金分红政策：
    ①公司成长阶段属成熟期且无重大资金支出布置，举办利润分派时，现金分
红在本次利润分派中所占比例最低应到达 80%；
    ②公司成长阶段属成熟期且有重大资金支出布置，举办利润分派时，现金分
红在本次利润分派中所占比例最低应到达 40%；
    ③公司成长阶段属成恒久且有重大资金支出布置，举办利润分派时，现金分
红在本次利润分派中所占比例最低应到达 20%。
    公司成长阶段不易区分但有重大资金支出布置时，凭证前项划定处理赏罚。
    公司股利分派不得高出累计可供分派利润的范畴。

    （四）公司派发股票股利的前提

    接纳股票股利举办利润分派的，该当具有公司生长性、每股净资产的摊薄等
真实公道身分；在担保公司股本局限和股权布局公道的条件下，基于回报投资者
和分享企业代价思量，当公司股票估值处于公道范畴内，公司可以发放股票股利，
详细方案需经公司董事会审议后提交公司股东大会核准。

    （五）公司利润分派政策的调解机制

    公司按照出产策划、重大投资、成长筹划等方面的资金需求环境，确需对股
利分派政策举办调解的，调解后的股利分派政策不得违背中国证监会和证券买卖营业
所的有关划定；且有关调解股利分派政策的议案，需事先征求独立董事及监事会
的意见，经公司董事会审议通事后，方可提交公司股东大会审议，且该事项须经
出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通过。为充实听取中小股东意见，公司应
通过提供收集投票等方法为社会公家股东介入股东大会提供便利，须要时独立董
事可果真征齐集小股东投票权。

    （六）公司股东存在违规占用公司资金环境的，公司该当扣减该股东所分派
的现金股利，以送还其占用的资金。

                                   1-1-4
鞍山七彩化学股份有限公司                               召募声名书（半年报增补稿）



二、公司最近三年的利润分派环境

    （一）最近三年利润分派方案

    1、2017 年度利润分派方案及执行环境
    2017年8月16日，公司2017年第五次姑且股东大会审议通过了《2017年半年
度利润分派方案》，以总股本 80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发明金
盈利7.00元（含税），总计分红56,000,000元。制止本召募声名书通告日，股利
分派已经实验完毕。
    2、2018 年度利润分派方案及执行环境
    2019年5月16日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度
利润分派预案的议案》，以总股本106,680,000股为基数，向全体股东每10股派发
现金盈利4.00元（含税），总计分红42,672,000元。制止本召募声名书通告日，
股利分派已经实验完毕。
    3、2019 年度利润分派方案及执行环境
    2020年5月14日，公司2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分派
及成本公积金转增股本预案的议案》，以总股本106,680,000股为基数，向全体股
东 每 10 股派发明金股利人民币 7.00 元（含税），合计派发明金股利人民币
74,676,000元（含税），同时以成本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增
85,344,000股，转增后公司总股本将增进至192,024,000股。制止本召募声名书公
告日，股利分派已经实验完毕。

    （二）公司最近三年现金分红环境

    公司最近三年（2017年度、2018年度及2019年度）现金分红环境详细如下：
                                                                         单元：元
                                 分红年度归并报表中归属于     占归并报表中归属于
分红年度    现金分红金额（含税） 上市公司平凡股股东的净利     上市公司平凡股股东
                                           润                   的净利润的比率
2019 年度            74,676,000              108,099,205.23                69.08%
2018 年度            42,672,000              105,376,881.81                40.49%
2017 年度            56,000,000              103,384,465.73                54.17%
最近三年归属于上市公司股东的年均净利润                              105,620,184.26
最近三年累计现金分红占最近三年实现的年均净利润的比例                     164.12%


                                     1-1-5
鞍山七彩化学股份有限公司                        召募声名书（半年报增补稿）


    2017 年至 2019 年，公司累计现金分红 17,334.8 万元，占最近三年归并报表
中归属于上市公司股东的年均净利润比例为 164.12%，满意公司章程划定，同
时切合《公司法》及中国证监会 2013 年 11 月 30 日宣布的《上市公司禁锢指引
第 3 号——上市公司现金分红》（证监会通告【2013】43 号）的有关要求。

    （三）最近三年未分派利润的行使环境

    为保持公司的可一连成长，公司扣除分红后的别的未分派利润作为公司业
务成长资金的一部门，用于企业的出产策划。




                                  1-1-6
鞍山七彩化学股份有限公司                                                              召募声名书（半年报增补稿）




                                                           目次
刊行人声明 .............................................................................................................. 2
重大事项提醒........................................................................................................... 3
一、公司的利润分派政策和决定措施 .................................................................... 3
二、公司最近三年的利润分派环境 ........................................................................ 5
目次 .......................................................................................................................... 7
第一节         释义........................................................................................................... 9
一、平凡名词释义 ................................................................................................... 9
二、专用名词释义 ................................................................................................... 9
第二节         刊行人根基环境 ..................................................................................... 14
一、刊行人根基信息 ............................................................................................. 14
二、刊行人股权布局 ............................................................................................. 15
三、控股股东、现实节制人环境 .......................................................................... 16
四、所处行业的首要特点及行业竞争环境 .......................................................... 17
五、首要营业模式、产物或处事的首要内容....................................................... 30
六、现有营业成长布置及将来成长计谋 .............................................................. 35
第三节         本次证券刊行提纲 ................................................................................. 38
一、本次刊行的配景和目标.................................................................................. 38
二、刊行工具及与刊行人的相关 .......................................................................... 41
三、刊行证券的价值或订价方法、刊行数目、限售期 ....................................... 49
四、召募资金投向 ................................................................................................. 51
五、本次刊行是否组成关联买卖营业 .......................................................................... 51
六、本次向特定工具刊行是否导致公司节制权产生变革 ................................... 51
七、本次刊行方案取得有关主管部分核准的环境以及尚需呈报核准的措施 ..... 52
第四节         董事会关于本次召募资金行使的可行性说明 ....................................... 53
一、本次召募资金行使打算.................................................................................. 53
二、本次召募资金投资项目标可行性说明 .......................................................... 53
三、募投项目涉及的立项、环保等报批事项....................................................... 60


                                                            1-1-7
鞍山七彩化学股份有限公司                                                         召募声名书（半年报增补稿）


第五节       董事会关于本次刊行对公司影响的接头与说明 ................................... 61
一、本次刊行完成后，上市公司的营业及资产的变换及整合打算 .................... 61
二、本次刊行完成后，上市公司节制权布局的变革 ........................................... 61
三、本次刊行完成后，上市公司与刊行工具及刊行工具的控股股东和现实节制
人从事的营业存在同业竞争或隐藏同业竞争的环境 ........................................... 61
四、本次刊行完成后，上市公司与刊行工具及刊行工具的控股股东和现实节制
人也许存在的关联买卖营业的环境 .............................................................................. 62
第六节       与本次刊行相干的风险身分 .................................................................. 63
一、行业和策划风险 ............................................................................................. 63
二、本次刊行相干风险 ......................................................................................... 65
第七节       与本次刊行相干的声明.......................................................................... 67
刊行人全体董事、监事、高级打点职员声明....................................................... 68
刊行人控股股东、现实节制人声明 ...................................................................... 69
保荐机构声明......................................................................................................... 70
刊行人状师声明 ..................................................................................................... 71
包袱审计营业的管帐师事宜所声明 ...................................................................... 72
第八节       董事会关于本次刊行的相干声明及理睬............................................... 73
一、关于将来十二个月内其他股权融资打算的声明 ........................................... 73
二、公司董事会关于担保公司弥补即期回报法子切实推行的理睬 .................... 73
第九节       备查文件 ................................................................................................. 76
一、备查文件......................................................................................................... 76
二、查阅时刻、所在 ............................................................................................. 76




                                                        1-1-8
鞍山七彩化学股份有限公司                                 召募声名书（半年报增补稿）



                                第一节 释义

       在本召募声名书中，除非还有声名，下列词语具有如下寄义：

一、平凡名词释义

刊行人、公司、本公司、
                       指   鞍山七彩化学股份有限公司
股份公司、七彩化学
                            鞍山惠丰投资团体有限公司，曾用名“鞍山市惠丰化工有限责
惠丰投资               指
                            任公司”、“鞍山惠丰化工团体有限公司”
                            南平匹克永晟股权投资合资企业（有限合资），曾用名“永春匹
匹克投资               指   克望山股权投资合资企业（有限合资）”、“泉州匹克永晟股权
                            投资合资企业（有限合资）”
淮安银海               指   淮安银海企业打点中心（有限合资）

美联新材               指   广东美联新原料股份有限公司
《公司法》             指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》             指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》           指   《鞍山七彩化学股份有限公司章程》
保荐机构、主承销商     指   长江证券承销保荐有限公司
刊行人状师、德恒状师   指   北京德恒状师事宜所
                            容诚管帐师事宜所（非凡平凡合资），曾用名“华普天健管帐
管帐师、容诚           指
                            师事宜所（非凡平凡合资）”
中国证监会             指   中国证券监视打点委员会
厚交所、买卖营业所         指   深圳证券买卖营业所
挂号机构               指   中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司
财务部                 指   中华人民共和国财务部
本次刊行、向特定工具
                       指   刊行人向特定工具刊行 A 股股票的举动
刊行
元                     指   人民币元


二、专用名词释义

                            有颜色的，能使各类原料着色的物质。是制造涂料、油墨、油
颜料                   指   画色膏、扮装油彩、彩色纸张等不行缺傲幽质料。也用于塑料、
                            橡胶成品以及合成纤维原液等的添补和着色。
                            含碳化合物或碳氢化合物及其衍生物。是生命发生的物质基
有机化合物             指   础。另外，很多与人类糊口有亲近相关的物质，譬喻石油、天
                            然气、棉花、染料、化纤、自然和合成药物等，均属有机化合


                                        1-1-9
鞍山七彩化学股份有限公司                                 召募声名书（半年报增补稿）


                           物。

                           一样平常是一些金属的盐或氧化物等，可细分为氧化物、铬酸盐、
                           硫酸盐、硅酸盐、硼酸盐等。无机颜料热不变性及光不变性优
无机颜料              指
                           良，价值低廉，用量很大，但品种不多，不足艳丽，部门含有
                           重金属。
                           以颜色为首要成果的有机化合物，区别于有机染料，在着色过
                           程中以及在最终被着色的原料里，都是以分手的颗粒状态存
                           在。凡是具有较高的着色力，颗粒轻易研磨和分手、不易沉淀，
有机颜料              指
                           色彩也较艳丽，但耐晒、耐热、耐候机能稍差。有机颜料广泛
                           用于油墨、涂料、橡胶成品、塑料成品、文教用品和构筑原料
                           等物料的着色。
                           一类有机颜料，具有多方面的精良机能。其一，颜料自己具有
                           多项精良的物化机能（耐晒性，耐候性，耐热性，耐有机溶剂
高机能颜料/高机能有        性等）和彩色机能（色光显艳，着色力高档）。其二，颜料具
                      指
机颜料（HPP）              有精良的应用机能（在应用介质中有精良的分手性，在流体介
                           质中有精良的流变性和储存不变性等）。首要用于涂料和塑料
                           以及室外行使，价值比经典颜料（CLP）高。
                           一类有机颜料，凡是包罗色淀类、部门色酚类、联苯胺黄类、
经典颜料/经典有机颜        吡唑啉酮类和单偶氮黄类等有机颜料产物。凡是其牢度机能
                      指
料（CLP）                  （首要是耐候性和耐光性）不如高机能颜料（HPP），首要用
                           于油墨和室内行使，价值比 HPP 低。
                           以颜色为首要成果的有机化合物。染料最首要的应用工具是纺
染料                  指   织品，也用于纸张、皮革的染色。区别于有机颜料，在染色过
                           程中，都有一个染料消融→上染→固色的进程。
                           能溶于油脂或有机溶剂的染料。溶剂染料可分油溶性及醇溶性
溶剂染料              指   两大类，前者首要用于石油成品及油脂的着色，后者大多用于
                           油墨、塑料成品的着色。
                           用于合成有机颜料的各类芳烃衍生物。来自煤化工和石油化工
颜料中间体            指   的苯、甲苯、萘和蒽等芳烃为根基质料，通过一系列有机合成
                           单位进程而制得。
                           出产批量较小、加工进程较量伟大、价值贵的化工产物，如医
风雅化工产物          指
                           药、染料、外貌活性剂等。是新原料的重要构成部门。
                           以含有苯并咪唑酮杂环化学布局为特性的一系列有机颜料。属
苯并咪唑酮颜料        指   于高机能有机颜料的一个种别，首要用于涂料、油墨和塑胶（色
                           母粒）的出产。
                           通过芬芳二胺将两个偶氮化合物分子缩合成的大分子，又名大
偶氮缩合颜料          指   分子颜料，如：大分子橙 4R（C.I.颜料橙 31）、大分子红 R（C.I.
                           颜料红 166）
                           含有稠环芳烃（苝）的一类有机颜料，多为赤色，属高等有机
苝系颜料              指   颜料。首要用于汽车涂料、金属外貌涂料、粉末涂料、外墙涂
                           料等。具有优秀的耐晒、耐热、耐溶剂机能。
                           酞菁是由四个异吲哚单位构成的共平面大环共轭系统。酞菁颜
酞菁类颜料            指
                           料是酞菁布局的有机颜料，首要是蓝色和绿色。除了 C.I.颜料


                                       1-1-10
鞍山七彩化学股份有限公司                                召募声名书（半年报增补稿）


                            蓝 16 为无核酞菁外，首要的产物都是在环中心有金属（Cu 2+
                            为主）络合的。这类颜料价值不高，但具有很好的颜色机能和
                            各项牢度机能，在蓝色、绿色有机颜料中处于绝对主导职位。
                            吡咯并吡咯二酮类化合物的衍生物，首要产物颜色为赤色，属
DPP 颜料，吡咯并吡咯        于高机能颜料，各方面机能优秀，除了部门高等纺丝不能用以
                       指
类颜料                      外，根基可以用于任何规模，汽车涂料，家产涂料，塑料，油
                            墨等等。
                            涂敷并固化在物体外貌可以形成涂层的原料，起装饰和掩护作
                            用。中国传统的油漆，差异于染料，它对纤维没有直接性。它
涂料                   指
                            在涂布物体外貌上能形成薄膜而起掩护、装饰或其他非凡成果
                            （绝缘、防锈、防霉、耐热等）的一类液体或固体原料。
                            用水作溶剂可能作分手介质的涂料，水性涂料具有优秀的不粘
水性涂料               指   性及耐用性。水性涂料包罗水溶性涂料、水稀释性涂料、水分
                            散性涂料（乳胶涂料）3 种，具有无毒环保的特点。
                            一种新型的不含溶剂 100%固体粉末状涂料，由成膜树脂，助
                            剂，颜料，填料等殽杂、毁坏、过筛而成，具有无溶剂、无污
粉末涂料               指   染、可回收、环保、节减能源和资源、减轻劳动强度和涂膜机
                            械强度高档特点，首要分为两大类：热塑性粉末涂料和热固性
                            粉末涂料。
                            家产涂料是涂料财富的支柱，占涂料财富总产量的 60%-70%，
                            详细细分为：汽车涂料、高速铁路及都市轨道交通的防护涂料、
家产涂料               指
                            高速公路以及大型桥梁的防护涂料和标识涂料、船舶涂料以及
                            其他的家产涂料。
                            指涂装在轿车等种种车辆车身及零部件上的涂料，一样平常指新车
汽车涂料               指   的涂料及帮助原料和车辆修补用涂料，具有耐污染性、经久性
                            以及耐碱性等特点。
                            由高比例的颜料或添加剂与热塑性树脂，经精采分手而成的塑
                            料着色剂。其特点是行使利便,对成型情形无污染，着色匀称,
色母粒                 指
                            不变，进步塑料制件质量，易于计量,可应用自动化水平高的
                            成型出产体系。
                            印花助剂和染色助剂。印花助剂有增稠剂、粘合剂、交链剂、
印染助剂               指
                            乳化剂、分手剂和其他印花助剂等。
                            偶氮基两头毗连芳基的一类有机化合物。普及用于多种自然和
偶氮化合物             指
                            合成纤维的染色和印花，也用于油漆、塑料、橡胶等的着色。
                            偶氮染料或颜料的一类萘系巧合组分，化学布局带有酚羟基。
色酚                   指   印染时作为打底剂，与色基的重氮盐在纤维素纤维长举办巧合
                            回响，形成不溶性偶氮染料而固着于纤维上。
                            以某一化学布局为主体的颜料，通过差异的工艺调解或颜料化
颜料的剂型             指   或外貌处理赏罚，制备出具有差异非凡应用机能（如着色机能、遮
                            盖型、透明型、亲水型、亲油型等）的颜料品种。
                            颜料的后处理赏罚进程，目标是使颜料具有更好的颜色机能和牢度
颜料化                 指   机能。颜料化是个物理进程，使颜料结晶形态趋于同等，粒径
                            漫衍变窄。


                                       1-1-11
鞍山七彩化学股份有限公司                               召募声名书（半年报增补稿）


                           原料如涂料、构筑用塑料、橡胶成品等，应用于室外担当天气，
耐候性               指
                           如光照、冷热、风雨、细菌等造成的综合粉碎的耐受手段。
                           颜料颠末一按时刻曝晒后，其变色水平，以“级”权衡，8 级为
耐光牢度             指
                           最优，1 级为最差。
                           颜料作为着色剂对涂料、合成树脂等着色时，碰着强消融手段
耐溶剂性             指    的溶剂而表现的消融机能，以及颜料在着色物差异相（展色剂、
                           增塑剂）之间，因为消融机能差异而发生的渗色及浮色征象。
                           颜料从塑料内部迁徙到成品外貌上（起霜）或迁徙到相邻塑料
耐迁徙性             指
                           成品和溶剂中。
                           物质在水中的消融性子（狭义地），广义地讲指物质在极性溶
水溶性               指
                           剂中的消融性子。
                           一类高分子化合物，凡是作为涂料或粘合剂的质料，分为自然
                           树脂和合成树脂两大类。自然树脂是植物组织的正常代谢产品
树脂                 指
                           或渗透物。凡是为无定型固体，质硬而脆。合成树脂指人工合
                           成的固相介质。
                           也称“原液着色”。化学合成纤维在纺丝前将颜色物质与原料共
原浆着色             指
                           混，融熔后直接抽出有色丝的着色加工方法。
                           含有有害重金属铬的黄色无机颜料，不溶于水和油，易溶于无
铬黄                 指    机酸和强碱溶液。对硫化氢的回响，略带暖性的颜色，有毒。
                           本品不燃，为致癌物，具刺激性。
                           碱式铬酸铅的橙赤色颜料。掩饰力和着色力较差，耐天气性、
铬红                 指
                           耐光性较好。用于涂料、油墨等家产。
                           用于印刷的重要原料，它通过印刷或喷绘将图案、笔墨示意在
                           承印物上。油墨中包罗首要因素和帮助因素，它们匀称地殽杂
油墨                 指    并经重复轧制而成一种黏性胶状流体，由连结料（树脂）、颜
                           料、填料、助剂和溶剂等构成，用于书刊、包装装潢、构筑装
                           饰及电子线路板材等各类印刷。
                           由水溶性树脂、有机颜料、溶剂及相干助剂经复合研磨加工而
水性油墨             指    成。水性油墨出格合用于烟、酒、食物、饮料、药品、儿童玩
                           具等卫生前提纲求严酷的包装印刷产物。
                           PVC，由氯乙烯在激发剂浸染下聚合而成的热塑性树脂。常见
聚氯乙烯             指
                           成品：板材、管材、鞋底、玩具、门窗、电线外皮、文具等
                           聚对苯二甲酸乙二醇酯，耐大大都溶剂，具有精良的耐高、低
PET                  指    温机能；无毒、无味，卫生安详性好，普及应用于包装业、电
                           子电器、医疗卫生、构筑、汽车等规模。
                           丙烯腈(A)、丁二烯(B)、苯乙烯(S)三种单体的三元共聚物，三
                           种单体相对含量可恣意变革，制成各类树脂。ABS 兼有耐化
                           学腐化、耐热、高弹性和韧性，还具有热塑性塑料的加工成型
ABS                  指
                           特征并改进电机能。是一种质料易得、综合机能精采、价值便
                           宜、用途普及的“坚实、质硬、刚性”原料，ABS 塑料在机器、
                           电气、纺织、汽车、飞机、汽船等制造业得到了普及的应用。
三废                 指    废气、废水、固体废弃物的总称。



                                      1-1-12
鞍山七彩化学股份有限公司                                 召募声名书（半年报增补稿）


                           挥发性有机化合物（volatile organic compounds），按化学布局
                           可进一步分为：烷类、芳烃类、酯类、醛类和其他等，最常见
                           的有苯、甲苯、二甲苯、苯乙烯、三氯乙烯、三氯甲烷、三氯
                           乙烷、二异氰酸酯（TDI）、二异氰甲苯酯等。首要污染源包
VOCs                 指    括家产源、糊口源。家产源首要包罗石油化工、煤炭加工与转
                           化，油类储存、运输和贩卖进程，涂料、油墨、胶粘剂、农药
                           等以 VOCs 为质料的出产行业，涂装、印刷、粘合、家产洗濯
                           等含 VOCs 产物的行使进程；糊口源包罗构筑装饰装修、餐饮
                           处事和打扮干洗。
                           5-乙酰乙酰氨基苯并咪唑酮。作为巧合组份，首要用于合成
AABI                 指    C.I.颜料黄 120;151;154;175;180;181;194 及 C.I.颜料橙 36 等颜
                           料品种。
                           5-（2,3-酸酰胺）-苯并咪唑酮，苯并咪唑酮系列有机颜料的专
ASBI                 指    用中间体，作为巧合组分，首要用于合成 C.I.颜料红 176；185；
                           208；紫 32；棕 25 等颜料。
                           5-氨基-6-甲基苯并咪唑酮，苯并咪唑酮系列有机颜料的专用中
AMBI                 指
                           间体。
HDPE                 指    高密度聚乙烯。结晶度高、非极性的热塑性树脂。
                           化学品注册、评估、容许和限定。是欧盟对进入其市场的全部
                           化学品举办提防性打点的礼貌。于 2007 年 6 月 1 日正式实验。
REACH 礼貌           指
                           其目标是掩护人类康健和情形；保持和进步欧盟化学家产的竞
                           争力；增进化学品信息的透明度；镌汰脊椎动物试验。
                           美国食物药品监视打点局，由美国国会即联邦当局授权，是专
                           门从事食物与药品打点的最高法律构造，也是一个由大夫、律
FDA                  指
                           师、微生物学家、化学家和统计学家等专业人士构成的致力于
                           掩护、促进和进步百姓康健的当局卫生牵制的监控机构。
                           国度食物药品监视打点总局于 2016 年 10 月宣布并于 2017 年
                           10 月实验的《食物安详国度尺度食物打仗原料及成品用添加
GB9685-2016          指
                           剂行使尺度》，用以更换之前的 GB9685-2008《食物容器、包
                           装原料用添加剂行使卫生尺度》。
                           即巴斯夫股份有限公司（BASF），环球领先的化工公司，总部
                           位于德国，其产物范畴包罗从化学品、塑料、特征化学品、作
巴斯夫               指
                           物掩护产物到原油和自然气，2009 年通过对汽巴的收购，进
                           一步加强了染、颜料规模的气力。
                           即 Clariant，是环球领先的特种化学品公司，由环球 100 多个
科莱恩               指    团体公司构成，总部设在瑞士巴塞尔四面的穆顿兹，系环球有
                           机颜料最大出产厂商之一。
                           LANXESS DEUTSCHLAND GMBH，系由拜耳团体于 2005 年
                           初将化学和塑料营业剥离形成，系天下闻名非凡化学成品出产
朗盛                 指
                           公司，焦点营业是塑料、橡胶、中间体和非凡化学品的研发、
                           制造和营销。




                                       1-1-13
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）




                      第二节 刊行人根基环境

一、刊行人根基信息

    刊行人中文名称：鞍山七彩化学股份有限公司
    刊行人英文名称：Anshan HifichemCo.,Ltd.
    注册地点：鞍山市腾鳌经济开拓区一号路八号
    办公地点：鞍山市腾鳌经济开拓区一号路八号
    创立日期：2006 年 6 月 12 日
    上市日期：2019 年 2 月 22 日
    上市买卖营业所：深圳证券买卖营业所
    股票简称：七彩化学
    股票代码：300758
    法定代表人：徐惠祥
    董事会秘书：于兴春
    邮政编码：114225
    电话：0412-8386166
    传真：0412-8386366
    网址：
    电子信箱：zhengquan@hifichem.com
    策划范畴：容许策划项目：1,8-萘二甲酸酐出产。一样平常策划项目：染、颜料
和染、颜料中间体、水处理赏罚剂、化工机器、化工防腐剂、润滑剂、医药中间体、
农药中间体、风雅化工产物、化工质料出产贩卖。策划货品及技能收支口。（依
法须经核准的项目，经相干部分核准后方可开展策划勾当。）
    鞍山七彩化学股份有限公司专业从事高机能有机颜料（HPP）、溶剂染料及
相干中间体的研发、出产与贩卖，具有十多年的行业履历，首要产物包罗苯并咪
唑酮系列、偶氮缩合（大分子）系列、异吲哚啉系列高机能有机颜料和溶剂绿 5、
溶剂红 195 等溶剂染料以及相干染、颜料中间体等。承袭字斟句酌的制造精力、


                                     1-1-14
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


高效的出产和研发团队以及完美的环保办法，公司已生长为中国高机能有机着色
剂重要出产商。

二、刊行人股权布局

    （一）公司股权布局环境

    制止 2020 年 6 月 30 日，刊行人股权布局如下图所示：




    （二）刊行人首要股东持股环境

    制止 2020 年 6 月 30 日，刊行人前 10 名股东环境如下表所示：
                                                                  单元：万股

     股东名称               股东性子            持股总数          持股比例
     惠丰投资        境内非国有法人                 3,930.30          20.47%
       臧婕          境内天然人                     1,754.42           9.14%
      黄伟汕         境内天然人                     1,407.60           7.33%
     匹克投资        境内非国有法人                 1,131.66           5.89%
      王烁凯         境内天然人                       900.00           4.69%
     淮安银海        境内非国有法人                   540.00           2.81%
      蔡广志         境内天然人                       448.02           2.33%
      蔡逐一         境内天然人                       378.00           1.97%
      宋奇亿         境内天然人                       315.78           1.64%


                                       1-1-15
鞍山七彩化学股份有限公司                                        召募声名书（半年报增补稿）


         李长伟        境内天然人                                   180.00             0.94%
                      合 计                                      10,985.78           57.21%


三、控股股东、现实节制人环境

       （一）控股股东环境

       制止本召募声名书签定日，惠丰投资持有刊行人股份 3,930.30 万股，持股比
例为 20.47%，为刊行人的控股股东，其根基环境如下表所示：
注册号/同一社会名誉代码       912103007015222076
创立时刻                      1998 年 11 月 22 日
范例                          有限责任公司（天然人投资或控股）
法定代表人                    徐惠祥
注册成本（万元）              2,000
实劳绩本（万元）              2,000
注册地                        海都市
首要出产策划地                海都市
住所                          海都市腾鳌镇经济开拓区
                              实业项目投资；商品商业信息咨询处事；企业筹谋咨询处事；
                              构筑原料、机器装备及配件、仪器、仪表、五金成品、纺织
策划范畴                      用品、日用品、金、银、珠宝（不含释教用品，需审批项目
                              除外）的贩卖；策划货品及技能收支口。（依法须经核准的项
                              目，经相干部分核准后方可开展策划勾当。）
                              徐惠祥     72.50%
股东环境                      徐恕    19.25%
                              臧婕    8.25%
主营营业                      投资营业
                                 最近一年及一期财政数据                      单元：万元
                                       2020 年 1-6 月/                   2019 年度/
             项目
                                      2020 年 6 月 30 日             2019 年 12 月 31 日
            总资产                                  31,134.70                     30,878.71
            净资产                                  14,363.92                     13,970.67
           业务收入                                         0                          27.88
            净利润                                  -1,077.35                        779.47
注：2019 年度财政数据业经鞍山中科华管帐师事宜全部限公司审计（鞍中科华会审（2020）
27 号）。2020 年 1-6 月首要财政数据未经审计。

       （二）现实节制人环境

       徐惠祥、徐恕、臧婕别离持有惠丰投资 72.50%、19.25%、8.25%的股份，三
人世接支配公司 20.47%的股份，臧婕直接持有公司 9.14%股份，徐惠祥与臧婕


                                           1-1-16
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


为伉俪相关，徐恕与徐惠祥为父子相关，三人合计支配公司 29.61%的股权，徐
惠祥、臧婕于 2018 年 5 月签定了《同等动作协议》，确保两边就有关公司策划发
展的重大事项在董事会、股东大会上表决时保持同等，以充实担保徐惠祥、臧婕
对公司利用节制权的不变性和有用性。按照证券期货法令合用意见第 1 号的相干
前提，认定公司现实节制工钱徐惠祥、徐恕、臧婕。
    徐惠祥为中国国籍，无永世境外居留权，身份证号码为
21031919710316****，住所为辽宁省鞍山市铁东区深峪路。徐惠祥今朝接受公司
董事长、总司理。
    臧婕为中国国籍，无永世境外居留权，身份证号码为 21030219711120****，
住所为辽宁省鞍山市铁东区深峪路。臧婕今朝未在本公司接受职务。
    徐恕为中国国籍，无永世境外居留权，身份证号码 21031919440307****，
住所为鞍山市铁东区湖南街。徐恕今朝未在本公司接受职务。

四、所处行业的首要特点及行业竞争环境

    （一）刊行人所处行业轮廓

    1、行业打点体制和政策礼貌
    （1）行业定位
    公司主营营业为从事高机能有机颜料、染料的研发、出产与贩卖。按照中国
证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订)，刊行人所属行业为制造业（C）
中的化学质料和化学成品制造业（C26）。按照国度统计局《百姓经济行业分类》
（GB/T 4754-2017），刊行人所属行业为化学质料及化学成品制造业（C26），
细分行业为涂料、油墨、颜料及相同产物制造（C264）中的染料制造（C2645，
指有机合成、植物性或动物性色料，以及有机颜料的出产勾当）。
    （2）行业主管部分及禁锢体制
    染、颜料制造业的行政主管部分为国度成长和改良委员会，其职能包罗拟定
财富政策、制定行业成长计谋、筹划；监视财富政策执行环境；推进可一连成长
计谋，综合和谐环保财富和洁净出产促进有关事变等。
    中国染料家产协会是由世界从事染料、有机颜料、印染助剂、中间体和色母
粒的出产、科研及相干企奇迹单元自愿结成的世界性的、非红利社团组织，其主


                                  1-1-17
鞍山七彩化学股份有限公司                                 召募声名书（半年报增补稿）


要职能为参加行业成长筹划、政策、礼貌和技能尺度的研究和拟定；综合和说明
行业出产策划动态，搜集、说明和宣布行业经济、技能和市场信息；开展行业技
术咨询和技能处事；和谐行业内部相关，维护公正竞争秩序；组织国际偕行业间
的经济技能交换与相助，推选办业技能前进和打点当代化等。
       今朝，有机颜料制造业的市场化水平很高，当局部分和行业协会只对本行业
实施宏观打点和政策指导，企业的出产运营和详细营业打点完全凭证市场化方法
举办。
       （3）行业首要财富礼貌
       染、颜料行业属于风雅化工行业，所应遵循的质量尺度包罗世界涂料和颜料
尺度化技能委员会等单元组织制订、修订的颜料行业的国度尺度，以及相干产物
的行业尺度。
       而在现实出产中要受到《中华人民共和国情形掩护法》、《中华人民共和国安
全出产法》、《中华人民共和国洁净出产促进法》等法令礼貌的限定和束缚。公司
所需遵守的首要礼貌如下：
序号                          名称                                   备注
 1      中华人民共和国情形掩护法
 2      中华人民共和国大气污染防治法
 3      中华人民共和国水污染防治法                          情形掩护相干法令礼貌
 4      中华人民共和国固体废料污染防治法
 5      中华人民共和国情形噪声污染防治法
 6      中华人民共和国安详出产法
                                                            安详出产相干法令礼貌
 7      安详出产容许证条例
 8      中华人民共和国洁净出产促进法
                                                         洁净出产、轮回经济相干礼貌
 9      中华人民共和国轮回经济促进法

       （4）首要财富政策
       有机颜料、溶剂染料及下流应用规模合用的首要政策如下表：
序号               政策礼貌                               首要内容
                                         将“情形友爱原料”和“环保型防腐涂料、环保型
         《当前优先成长的高技能财富化
 1                                       高机能家产涂料、水性重防腐涂料”列为重点发
           重点规模指南（2011 年度）》
                                         展规模。
         《财富布局调解指导目次（2019    将“染料、有机颜料及个中间体洁净出产”列为
 2
                   年本）》              勉励类项目。
         科技部、财务部、国度税务总局 个中“四、新原料 4. 风雅化学品制备及应用技能
 3
         关于修订印发（国科生气【2016】 中的新型安详环保颜料和染料制备及应用技能


                                         1-1-18
鞍山七彩化学股份有限公司                                召募声名书（半年报增补稿）


序号             政策礼貌                                 首要内容
       32 号）《高新技能企业认定打点    等。”为国度重点支持的高新技能规模。
       步伐》的关照中有关《国度重点
       支持的高新技能规模》的划定。
                                        将 3.1、新型成果原料财富中 3.1.5 外貌成果原料
       国度成长改良委、科技部、家产
                                        中的“情形友爱型防腐涂料、情形友爱型高机能
       和信息化部、财务部等《计谋性
 4                                      家产涂料、水性重防腐涂料”和 3.1.6 高品格新型
       新兴财富重点产物和处事指导目
                                        有机活性子料中的“高品格有机颜料、新型油墨”
       录（2016 版）》
                                        作为计谋性新兴财富重点产物
                                        提出了“强化要害技能创新研发，支撑环保高效
                                        管理”，详细分为（1）水情形监测及流域水污染
                                        管理成套技能，包罗流域水污染管理技能；（2）
       《国度情形掩护“十三五”科技发   大气情形监测和大气复合污染综合防治要害技
 5
               展筹划纲领》             术，包罗牢靠源大气污染综合防治技能、污染场
                                        地泥土修复技能、固体废料资源化操作技能以及
                                        新型污染物监测技能和有毒有害污染物节制技
                                        术。
                                        提出了要推进重点地域拟定化工行业安详成长
                                        筹划。加速实验生齿麋集地区伤害化学品和化工
                                        企业出产、仓储场合安详迁居工程。开展伤害化
                                        学品专项整治和综合管理。推进化工园区和涉及
                                        伤害化学品的重大风险成果戋戋域定量风险评
                                        估，科学确定风险容量，敦促实现地区安详打点
                                        一体化。强化高风险工艺、高危物质、重大伤害
 6       《安详出产“十三五”筹划》
                                        源管控。健全伤害化学品出产、储存、行使、经
                                        营、运输和废弃处理等环节的信息共享机制。建
                                        立伤害化学品发货和装载磨练、挂号、许诺制度。
                                        增强伤害化学品建树项目立项、筹划选址、计划、
                                        建树、试出产和运行禁锢。完美伤害化学品分类
                                        分级禁锢机制。推进新工艺安详风险说明和评
                                        估。奉行环球化学品同一分类和标签制度。
       2016 年 10 月，国度卫生和打算    更换 GB9685-2008《食物容器、包装原料用添加
       生养委员会宣布了 GB9685-2016     剂行使卫生尺度》，该尺度已于 2017 年 10 月 19
 7
       《食物安详国度尺度食物打仗材     日正式实验，该尺度对和食物打仗的原原料行使
       料及成品用添加剂行使尺度》       提出了更高要求。
                                       按照《“十三五”挥发性有机物污染防治事变方
                                       案》，将来必要深入推进包装印刷行业 VOCs 综
       2017 年 9 月，情形掩护部、国度 合管理，推广行使低（无）VOCs 含量的绿色原
       成长改良委等六部委连系宣布了 辅原料，大力大举推广行使水性、能量固化等低（无）
 8
       《关于印发〈 “十三五”挥发性有 VOCs 含量的油墨；将来需全面推进集装箱、汽
       机物污染防治事变方案〉的关照》 车、木质家具、船舶、工程机器、钢布局、卷材
                                       等制造行业家产涂装 VOCs 排放节制，推广行使
                                       高固体分、水性涂料等环保型高机能家产涂料。
 9     《塑料加家产“十三五”成长筹划   今朝塑料成品约占环球食物包装产物总量 30%

                                        1-1-19
鞍山七彩化学股份有限公司                                   召募声名书（半年报增补稿）


序号                  政策礼貌                              首要内容
         指导意见》                        的市场份额，在十三五时代我国塑料加工行业需
                                           要严酷执行《食物安详法》，重点事变中要求加
                                           强食物打仗塑料成品安详工程建树，要把卫生、
                                           安详事变放在首位，通过依赖技能前进，大力大举开
                                           发安详靠得住的食物打仗新原料及助剂。
                                           两个文件均要求“产物中不得工钱添加铅、镉、
         《情形符号产物技能要求胶印油
                                           汞、硒、砷、锑、六价铬等元素及其化合物；规
 10      墨》、《情形符号产物技能要求凹
                                           定铅、镉、六价铬、汞，限值别离为 90、75、60、
               印油墨和柔印油墨》
                                           60mg/kg，总量≤100mg/kg”。
                                           提出优化产物布局，即到 2020 年，性价比精良、
                                           情形友爱的涂料品种占涂料总产量的 57%；提出
                                           企业局限化，即到 2020 年，贩卖额在 50 亿元以
                                           上的涂料出产企业到达 10 家以上，贩卖额在 20
 11        《涂料行业“十三五”筹划》
                                           亿元以上的涂料出产企业到达 20 家；前 50 家涂
                                           料出产企业的涂料产量占总产量的 50%以上；培
                                           育 2—3 个贩卖额高出 50 亿元、具有国际竞争力
                                           的大型涂料企业团体。
                                           推广情形友爱型水性涂料的行使，大幅消减集装
                                           箱制造进程中的有机挥发性气体的排放，开启了
         2016 年 3 月，中国集装箱行业签    环球集装箱制造的绿色出产的历程。今朝《合同》
 12      署了《中国集装箱行业协会 VOCs     配套的行业尺度《集装箱用水性涂料》等已由中
         管理自律合同》                    国集装箱行业协会于 2015 年 12 月宣布并实验，
                                           其为集装箱行业全面行使水性涂料涂装提供了
                                           依据。
         《辽宁省中恒久科学和技能成长      将“环保型涂料和染（颜）料等种种风雅化学品”
 13
           筹划纲领（2006-2020 年）》      作为新原料列为中恒久成长的重点使命。
          《辽宁省新兴财富成长指导目       将“情形友爱型颜料，具有非凡用途的无机、有
 14
                      录》                 机颜料”列为辽宁省勉励类的新兴财富。
                                           对木器涂料中有害物质限量、构筑用墙面涂料中
         2020 年 3 月 4 日，国度市场监视   有害物质限量、车辆涂料中有害物质限量、家产
         打点总局（国度尺度化打点委员      防护涂料中有害物质限量、胶粘剂挥发性有机化
 15
         会）核准《木器涂料中有害物质      合物限量、油墨中可挥发性有机化合物(VOCs)
             限量》等 7 项国度尺度         含量的限值、洗濯剂挥发性有机化合物含量限值
                                           等作出了国度尺度要求。

       2、行业成长近况
       （1）环球有机颜料行业轮廓
       按照中国染料家产协会统计数据，2014 年天下有机颜料行业总产量约 29.8
万吨，斲丧总量约 30.7 万吨，贩卖额约 30 亿美元。个中，偶氮类占总市场份额
的 50%~55%，酞菁类约占 20%，高机能有机颜料（HPP）约占 25%~30%。偶氮
类和酞菁类颜料因为价值竞争较量充实，行业利润较低，而高机能有机颜料保持

                                           1-1-20
鞍山七彩化学股份有限公司                        召募声名书（半年报增补稿）


较高利润。从环球各行业应用有机颜料环境来看，油墨行颐魅占首位，约占总斲丧
量的 55%~60%，涂料约占 20%，塑料加工行业约占 15%，其他（纺织、橡胶等）
规模约占 5%~10%。
    （2）海内有机颜料行业轮廓
    按照中国染料家产协会数据，2013～2018 年，我国有机颜料行业随宏观经
济形势呈颠簸增添态势，有机颜料产量别离为 21.1、23.2、22.8、23.4、24.5 和
22.2 万吨，约占天下总量的 50%以上，我国有机颜料绝大部门为经典有机颜料。
    2013～2018 年，我国有机颜料的详细产量如下图：




                                                数据来历：中国染料家产协会

    2012～2016 年，我国有机颜料行业受海表里经济形势、环球商业需求变换
以及环保、财富进级等身分的影响，海内有机颜料行业总产能泛起必然的颠簸性
趋势——2012～2013 年，有机颜料行业总产能在低位彷徨，2014 年呈现大幅增
长，首要与昔时海表里经济情形趋稳、环球商业逐渐回暖有关；2015 年，行业
总产能再次呈现降落趋势，首要与日趋严酷的环保政策、财富进级、经济转型等
宏观身分有关，行业齐集度有所晋升，高品格、高附加值的有机颜料逐渐成为市
场供需的主流。2016 年，有机颜料完成产量 23.40 万吨，较客岁同期增添 2.60%，
2017 年有机颜料完成产量 24.5 万吨，较客岁同期增添 4.7%，2018 年有机颜料完
成 22.2 万端，较客岁同期降落 9.4%。有机颜料行颐魅整体运行安稳，但行业仍面
临“转方法、调布局”的经济大情形压力，也有节能减排、情形掩护趋严的压力。
    我国有机颜料产物在满意海内需求的同时，也出口海外。2015～2018 年，
我国有机颜料收支口整体略有颠簸，详细收支口环境如下：


                                  1-1-21
鞍山七彩化学股份有限公司                                          召募声名书（半年报增补稿）

                                                                                          单元：吨
        项目               2018 年              2017 年           2016 年               2015 年
        出口量             130,708.65            143,441.37        143,019.91            141,899.24
个中：辽宁省出口量             425.72              2,094.08          1,361.38              1,128.59
        入口量               20,695.90            18,432.08         16,943.37             16,750.16
注：海关编码为 320417 颜料及以其为根基因素的成品，数据来历于海关信息网；辽宁省出
口量来历于《中国染料家产年鉴 2018》、中国染料家产年鉴 2017》、中国染料家产年鉴 2016》
和《中国染料家产年鉴 2015》。
       通过收支口产物的均匀单价发明，固然我国有机颜料产量较大，但产物布局
不尽公道，绝大部门产物为价值较低的经典有机颜料，在机能好、价值高的高性
能有机颜料产物上存在必然的供求缺口，存在必然的入口依靠。除刊行人地址的
辽宁省外，我国出口的有机颜料产物的均匀单价明明低于入口产物均匀单价，在
产物的布局上存在着“高进低出”征象，声名我国出口产物的档次仍偏低，财富结
构不尽公道。2015～2018 年的相干环境见下表。
                                                                                  单元：美元/吨
产物             项目                2018 年      2017 年      2016 年      2015 年         均匀
            入口均匀单价         17,083.35        17,258.87    16,555.08    15,895.41     16,698.18
            出口均匀单价             8,085.30      7,175.44     7,231.44     7,775.63      7,566.95
有机    个中：辽宁省出口均匀
                                 24,898.32        15,190.26    20,864.55    20,666.26     20,404.85
颜料            单价
         入口均匀单价/出口平
                                         2.11           2.41        2.29         2.04             2.21
               均单价
注：海关编码为 320417 颜料及以其为根基因素的成品，数据来历于海关信息网；辽宁省出
口均匀单价按照《中国染料家产年鉴 2018》、《中国染料家产年鉴 2017》、《中国染料家产年
鉴 2016》和《中国染料家产年鉴 2015》计较清算。
       我国出产的高机能有机颜料质量与海外也还存在差距，如在安详性及品格要
求较高的食物包装用墨以及高耐候牢度的汽车漆等方面，国产颜料很洪流平上仍
满意不了我国高端市场的需求。跟着我国有机颜料出产企业对成长高机能颜料越
来越重视，以及在中间体、颜料合成技能的打破和把握，估量在此后一段时刻内，
我国有机颜料的出口量会继承增进，而对高机能有机颜料的入口依靠性将会有所
降落。

       （二）行业首要特点

       1、天下有机颜料财富向亚洲转移，中国已成为天下经典有机颜料最大的生
产国和出口国
       因为发家国度日益进步的环保要求和不绝上升的人力本钱，以及来自亚洲新

                                               1-1-22
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


兴经济体的竞争压力加大，发家国度染、颜料企业不绝压缩在本土的出产局限。
20 世纪 80 年月往后，天下经典有机颜料出产逐渐由西欧向亚洲低本钱的国度如
中国、印度转移。跨国公司还通过在上述国度和地域购置染、颜料中间体、半成
品，在本土加工出产具有高经济附加值的高机能有机颜料。
    中国、印度等国度以其富厚的资源，较低的人力成本，完备的下流财富，在
承接了发家国度产能的同时，接收了其先辈的制造技能和工艺，敦促了本土染、
颜料行业的敏捷成长。颠末近十多年的全力，中国的经典有机颜料已陈局限，产
品格量已被国际市场接管，得到了环球市场的半壁山河。
    2、对含有毒、有害物质产物的限用和禁用
    跟着情形掩护意识的不绝加强，人们对染、颜料产物的安详、环保要求也不
断进步。美国、欧洲、日本等国已成立了研究染、颜料生态安详和毒理的机构，
专门相识和研究染、颜料对人类康健与情形的影响，并制订了染、颜料中重金属
含量的指标。
    西欧等发家国度早已于上世纪 90 年月初开始在局部榨取或限定含有铅、铬
等有毒有害物质的颜料在涂料等产物中的行使。2007 年 6 月 1 日，欧盟开始实
施《化学品注册、评估、容许和限定》礼貌，即 REACH 礼貌。按照该礼貌，在
欧盟范畴内，年产量或入口量高出 1 吨的全部化学物质必要注册，年产量或入口
量 10 吨以上的化学物质还应提交化学品安详评价陈诉；欧盟将对所提交的物质
举办评估，确定该化学品危害人体康健与情形的风险性；短谶有必然伤害特征并
引起人们高度重视的化学物质的出产和入口举办授权；并对在制造、贩卖或行使
时，导致对人类康健和情形的风险不能被充实节制的物质或其配成品在出产和进
口上加以限定。
    3、安详环保意识推升高机能有机颜料的快速成长
    跟着发家国度将越来越多的化学因素，尤其是有害重金属因素榨取可能限定
在染、颜料产物中行使，部门经典颜料又由于在高温等前提下轻易解析并发生出
也许致癌物质，而无法被用于高端或行使情形较为严苛的规模，高机能有机颜料
以其精采的耐天气牢度、耐热性、耐溶剂及耐迁徙等性子越来越受到人们青睐，
成为了各大企业、研究机构竞相研究、出产的工具。
    国际知名颜料公司提出用环保的苯并咪唑酮系列有机颜料在户外涂料规模


                                 1-1-23
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


代替铅铬黄和钼铬红或提议客户在户外塑料规模中行使环保的偶氮缩合系列有
机颜料更换。这两类有机颜料均不含有害重金属及不安详的化学布局，并在提供
艳丽颜色的同时担保产物具有精采的耐烦。这两个方案均在海外发家国度相干市
场取得了精采的回声。
    4、高机能、环保型有机颜料是将来的成长趋势
    经典有机颜料的色彩较艳丽，但其耐光性、耐热性等机能无法到达不绝扩展
的应用规模所要求的程度。高机能有机颜料行使时揭示出更优秀的物理化学特
性，既具有经典有机颜料颜色艳丽、色强高的利益，又能满意中高等涂料、油墨、
塑料等规模对耐光性、耐热性、耐溶剂性等更高机能的要求，从而成为有机颜料
成长的趋势。高机能有机颜料研发本钱和技能含量高，工艺伟大，市场推广周期
长，但附加值更高。
    同时，跟着人类环保意识的日益加强，与人体打仗相干的有机颜料下流行业
对产物的安详性和环保性不绝提出更高要求。
    西欧等地域通过在限定行使物质清单、相干行业产物准入、相干市场准入等
方面临有机颜料提出越来越高的要求，个中影响较普及的化学品禁锢礼貌系统包
括欧盟 REACH 礼貌、欧盟《玩具安详条例》（EN71-3）、欧盟食物包装着色剂要
求（European Resolution AP（89）I）、美国 TSCA 礼貌和美国食物药品监视打点
局（FDA）有关食物药品礼貌以及美国原料与试验协会（ASTM）F963-2003 标
准等。环保型颜料所含也许对人体康健和天然情形有害的物质大幅低落，西欧等
地域的“绿色壁垒”，一方面进步了有机颜料的技能壁垒、商业壁垒；另一方面又
促进了环保型有机颜料新技能、新产物的开拓历程，环保型有机颜料市场需求不
断增添。
    5、发家国度成为有机颜料的首要市场
    美国、欧洲等发家国度是环球有机颜料的首要耗损国。美国作为环球第一大
经济体，多年来有机颜料的耗损量居天下第一，也是我国有机颜料最大的出口对
象。除美海外，我国有机颜料的首要出口地还包罗荷兰、德国、日本等经济较发
达的国度和地域。首要是由于：一方面，发家国度或地域人均收入程度较高。有
机颜料，尤其是高机能有机颜料因为其出产工艺较为伟大、出产本钱较高，其价
格较平凡无机颜料明明偏高，在经济气力较雄厚的地域有更为普及的客户群；另


                                  1-1-24
鞍山七彩化学股份有限公司                                  召募声名书（半年报增补稿）


一方面，发家国度或地域的环保、安详意识较高，相干的法令礼貌也更为严酷，
部门含有毒、有害物质的颜料已被禁用或限用，因此人们开始更多转向机能优秀
的高机能有机颜料更换品。
       6、高机能有机颜料存在着产物多样、出产量相对较小的特点
       作为风雅化工的一个分支，高机能有机颜料具备着产物品种多样，合用市场
较为风雅、单个产物产量相对较小的特点，单个产物产量一样平常从十吨到百吨不等，
少数产物能到达千吨级。高机能有机颜料可分为苯并咪唑酮、偶氮缩合等十多个
系列，各系列产物的颜色机能、牢度机能和加工机能等不尽沟通，主打颜色也有
所差别，统一系列统一种色系的差异产物间的色彩也有所差别，譬喻苯并咪唑酮
系列黄色颜料，按照色谱差异，从绿光黄到红光黄，共可分成 8 种差异的颜色。
详细如下：
                         代表性
序号       产物名称                        产能产量                    首要色区
                         产物数
        吡咯并吡咯二酮
 1                         5个     环球高出 8000 吨的年产能   橙、黄光红到蓝光红
        （DPP）系列
 2      喹吖啶酮系列       3个     环球高出 4000 吨的年销量   从蓝光红到紫红
 3      二噁嗪系列         2个     环球高出 5000 吨产能       紫色
 4      喹酞酮系列         1个     是千吨级产物               绿光黄
 5      偶氮缩合系列       10 个   每年几千吨的市场局限       绿光黄到红光蓝及棕色
 6      苯并咪唑酮系列     12 个   数千吨级产物               红光黄、橙到蓝光红、紫
 7      苝和芘酮           5个     环球约 1000 吨产能         橙色、蓝光红
 8      异吲哚啉酮系列     3个     环球高出 2500 吨的产能     绿光黄、红光黄和橙色
 9      异吲哚啉系列       2个     环球约 3000 吨的产能       绿光黄、红光黄

       按照行使情形差异，出产厂商会通过调解颜料的物理化学特征，出产出差异
剂型的产物。有机颜料的物理特征首要包罗有机颜料分子晶格、晶体状态等。有
机颜料的剂型是指将某一化学布局的颜料通过差异的颜料化工艺或外貌处理赏罚，制
备出具有差异非凡应用机能（如高招色力、高透明度等）的颜料品种，可以为是
对已有产物的深加工，以改进产物机能，拓展产物应用规模。在海外，有机颜料
化学布局数量与商品剂型数量标比例在 1:20 以上，而我国这一比例则较低。
       7、低落产物本钱，晋升性价比
       有机颜料尤其是经典有机颜料产能转移到亚洲低成当地域，以低落产物成
本；企业内部则通过产能重组，镌汰小产物，加大焦点产物的产量以得到局限效
应，同时优化工艺、提跨越产率、首要原原料廉价等以低落产物本钱；现有的有


                                       1-1-25
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


机颜料产物系列将成长为两大类：第一，经典有机颜料为主，优秀的颜色机能和
加工机能、低耐晒和耐候性、价值在 25-80 元/公斤，个中颜色机能差的产物将
被裁减；第二，高机能有机颜料为主，优秀的颜色机能和加工机能、高耐晒和耐
候性，价值在 100-250 元/公斤之间，个中本钱高的产物将会逐渐退出市场，一
个新的颜料产物只有性价比高出现有产物才也许获得成长。
    8、颜料制造技能必要恒久的蕴蓄
    因为高机能有机颜料制造必要伟大有机化学回响和微纳米颗粒制备工艺，目
前还难以对所需的产物质量举办定量计划和节制，颜料产物的质量以及批次质量
的不变性必要制造工艺的诀窍和专家常识的蕴蓄。工艺诀窍和专家常识是在必然
的工艺情形和前提下蕴蓄的，当情形和前提变革时，工艺诀窍和专家常识也许不
再有用。因此，差异制造商出产统一种产物，纵然运用统一工艺，其产物质量、
质量不变性和产物工艺本钱也也许存在差别。

    （三）行业竞争环境

    今朝环球有机颜料行业名堂处于新旧名堂转换进程之中，跟着中国、印度等
新兴厂商的不绝生长，旧的名堂被冲破，新的名堂尚未建立，仍处于转换进程中，
详细如下：
    1、以寡头为主导的行业旧名堂
    自有机颜料降生至本世纪初，四家行业巨头（原瑞士汽巴 Ciba、瑞士科莱
恩 Clariant、德国巴斯夫 BASF、大日本油墨 DIC/SUN）主导有机颜料行业半个
多世纪根基稳固，可谓之寡头把持名堂。其时这四家行业巨头在环球有机颜料市
场占用率约为 65%，环球高机能有机颜料市场占据率约为 90%，而且发现了颜
料行业 90%以上的新产物、新技能和新观念。
    其时这四家行业巨头大抵处于不变均衡的寡头名堂，市场定位明晰并以此占
据颜料下旅客户资源。第一，高机能有机颜料方面：前汽巴主导 DPP、偶氮缩合、
异吲哚啉酮，巴斯夫主导异吲哚啉、喹酞通、苝红，科莱恩主导苯并咪唑酮、中
高机能色酚，科莱恩、前汽巴和 DIC 共享喹吖啶酮和二噁嗪紫而以科莱恩稍占
上风。第二，经典有机颜料方面：科莱恩主导黄色颜料，巴斯夫主导酞菁蓝，前
汽巴主导宝红，DIC 主导日本和美国市场。第三，价值方面，尤其是高机能有机
颜料，几十年变革不大，当时高机能有机颜料毛利率在 45%-60%阁下，经典颜

                                  1-1-26
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


料在 25%-40%阁下。
    导致上述寡头名堂的首要缘故起因包罗：第一，出产制造技能和诀窍的把持；第
二，下旅客户心目中产物和供给商定位明晰；第三，出产专业化和局限化，发生
本钱和质量上风；第四，理性投资扩产、价值确定等行业游戏法则明晰并被遵守。
    2、寡头把持名堂的松动
    跟着中国上百家企业延续进入有机颜料行业后，通过可接管的质量和绝对的
价值上风（如颜料红 170 中国市场价含税 80 元/公斤，国际市场价值含税约为 200
元/公斤），约在 2004 年开始撼动了维持了几十年的寡头把持名堂，开始向新格
局过渡。颠末近十多年的全力，中国的经典有机颜料已陈局限，产物质量已被国
际市场接管，得到了环球市场的半壁山河。今朝，中国公司已慢慢超过了高机能
有机颜料的技能门槛，可以出产大部门高机能有机颜料产物，产能也起源建成，
跟着时刻推移，将得到更多的市场份额，慢慢挤压巴斯夫、科莱恩等传统供给商
的市场空间。
    3、今朝的行业名堂
    今朝全天下有机颜料厂家稀有百家，个中巴斯夫、科莱恩和大日本油墨化学
家产株式会社等公司以其雄厚的科技、资金气力，活着界颜料市场上占据较大份
额，而且节制了大部门高端市场。环球有机颜料供给商按其贩卖局限大抵可分为
三大种别：第一，三祖传统供给商巴斯夫、科莱恩和大日本油墨。巴斯夫在 2009
年收购汽巴后，其有机颜料年贩卖额高出 100 亿元人民币；科莱恩和 DIC 年销
售额高出 50 亿元人民币，今朝巴斯夫、科莱恩正寻求出售旗下的颜料营业。第
二，十多家中型企业。包罗欧洲的 Heubach、Synthesia，美洲的 DCC，日本的
Toyo、DNS，印度的 Sudarshan 以及中国的常州北美颜料化学有限公司、杭州百
合花团体股份有限公司、杭州信凯实业有限公司、先尼科化工（上海）有限公司
和鞍山七彩化学股份有限公司等。中型公司的年贩卖额在 5 亿元以上。第三，近
200 家小企业，这些小型公司首要是亚洲公司，年贩卖额在几亿元以内。
    4、中国有机颜料行业名堂
    跟着环球颜料出产和技能向中国、印度等亚洲国度转移，我国的本土诸多企
业依赖资源和人力本钱上风，敏捷崛起，在经典颜料的出产局限上有了明明的进
步，使经典有机颜料市场险些成为一个充实竞争市场。


                                  1-1-27
鞍山七彩化学股份有限公司                              召募声名书（半年报增补稿）


    因为颜料行业的下旅客户包罗了油墨、涂料、塑料和橡胶等诸多行业出产企
业，数目浩瀚，仅凭颜料出产企业一己之力，很难实现对种种型客户的全面包围；
下旅客户为了使其产物色彩多样，在采购颜料时具有少量多样的特点。偶然为了
担保产物颜色的不变性，直接用户会将多种颜料殽杂举办调色，因此直接用户每
次单一颜色的颜料采购量凡是不会很大，而通过经销商直接用户可以一次性采购
多个厂商出产的差异颜料。因此，经销商成为颜料行业重要的市场主体，在行业
内占据重要职位。
    今朝，我国颜料行业上百家市场主体也形成了大中小的行业名堂，按照出产
商和经销商分类的详细环境如下：
    ①出产商
    一样平常来说，在有机颜料行业，业务局限在 10 亿元以上的有机颜料出产企业
为较大局限企业，业务局限在 2 亿元至 10 亿元之间的为中等局限的企业，业务
局限在 2 亿元以下的为小局限企业，详细如下：
    种别                   公司名称                           产物分类
               杭州百合花团体股份有限公司      以经典有机颜料为主，高机能有机颜料
两家较大局限
                                               为辅
企业
               常州北美颜料化学有限公司        经典有机颜料
                                               高机能有机颜料，以苯并咪唑酮系列为
               刊行人
                                               主导产物
               先尼科化工（上海）有限公司      高机能有机颜料，以 DDP 系列为主
               南通海迪化工有限公司            高机能有机颜料，以二噁嗪紫为主
               南通争妍颜料化工有限公司        以高机能有机颜料为主
               上虞新利化工有限公司            包罗经典有机颜料和高机能有机颜料
               上虞舜联化工有限公司            包罗经典有机颜料和高机能有机颜料
十来家中等规   江苏五彩风雅化工股份有限公司    以经典有机颜料为主
模企业         浙江胜达祥伟化工有限公司        包罗经典有机颜料和高机能有机颜料
               杭州新晨颜料有限公司            以经典有机颜料为主
               杭州红妍颜料化工有限公司        包罗经典有机颜料和无机颜料
               浙江力禾团体有限公司            以经典有机颜料为主
               龙口连系化学有限公司            以经典有机颜料为主
               江苏丽王科技股份有限公司        包罗经典有机颜料和高机能有机颜料
               上海捷虹颜料化工有限公司        包罗经典有机颜料和高机能有机颜料
               双乐颜料股份有限公司            以无机颜料以及酞青为主
浩瀚小局限企                                   以经典有机颜料为主
业

    以刊行人、先尼科为代表的高机能有机颜料出产厂商固然收入局限不在第一


                                      1-1-28
鞍山七彩化学股份有限公司                                   召募声名书（半年报增补稿）


团体，但综合业务局限、产物成长远景和红利手段，在高机能有机颜料行业具有
重要职位，刊行人在苯并咪唑酮系列高机能有机颜料、先尼科在 DPP 系列高性
能有机颜料等具有举足轻重的职位。
    ②经销商
    一样平常来说，在有机颜料行业，业务局限在 10 亿元以上的有机颜料经销商为
较大局限企业，业务局限在 2 亿元至 10 亿元之间的为中等局限的企业，业务规
模在 2 亿元以下的小局限企业，详细如下：
    种别                公司名称                            产物和营业分类
一家较大规                                       经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足，
               杭州信凯实业有限公司
模企业                                           以国际市场为主
               南京盛楷源商业有限公司            经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足
               江苏泰信化学股份有限公司          经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足
中等局限企     上海秀乐化工科技有限公司          经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足
业             宁波洪大收支口有限公司            经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足
               上海盈颜化工收支口有限公司        经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足
               宁波三彩化工有限公司              经典有机颜料、高机能有机颜料均有涉足
浩瀚小局限                                       经典有机颜料和高机能有机颜料均有涉足
企业

    杭州信凯实业有限公司为上海涂料染料行业协会理事，按照 2018 年 5 月中
国染料家产协会有机颜料专业委员会出具的《证明》（中染协颜字【2018】第 06
号），杭州信凯实业有限公司持续多年位居世界有机颜料出口行业第一名。其它，
合伙企业，譬喻巴斯夫与湘潭颜料化学、科莱恩与百合、大日本油墨（DIC）与
南通海迪等以及行业内出口商业公司也占据重要职位。
    在旧的行业名堂松动之后，有机颜料尤其是经典有机颜料的市场化水平大幅
进步，跟着中国、印度浩瀚厂商的进入，大部门经典有机颜料市场已靠近充实竞
争。在高机能有机颜料规模，因为进入门槛较高，新进厂商较少，市场化水平比
经典有机颜料要低。
    有机颜料分类很细，衷耘帔物因为颜色、机能、价值等方面均存在不同，彼
此间举办着差别化的竞争。纵然是气力雄厚、局限复杂的跨国公司也很难涵盖所
有产物，因而在产物选择上有所偏重，如巴斯夫的拳头产物是酞菁颜料、苝系颜
料、异吲哚啉颜料、DPP 颜料和偶氮缩合颜料；科莱恩的主打产物是苯并咪唑酮
颜料、二噁嗪类颜料和喹吖啶酮类颜料。
    通过多年不绝的试探与钻研，在某些细分市场上，我国的一些染、颜料行业

                                        1-1-29
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


出产商已具备了与国际巨头竞争的气力，如刊行人在苯并咪唑酮系列、先尼科在
DPP 系列高机能有机颜料方面。颠末多年的快速成长，刊行人搭建了以苯并咪唑
酮系列为代表的高机能有机颜料为主、溶剂染料和中间体为辅的产物布局，通过
不绝的技能研发、工艺改善、风雅的质量节制以及高效的财富链打点，有用低落
了出产本钱，明显进步了性价比和竞争力，在与科莱恩等国际企业的国际市场竞
争中也具有必然的上风。

五、首要营业模式、产物或处事的首要内容

    （一）首要营业模式

    公司颠末多年的策划实践，形成了一套行之有用的采购模式、出产模式、研
发模式以及贩卖模式，详细环境如下：
    1、采购模式
    每年年头，公司会按照以往的贩卖环境和对该年市场需求的猜测拟定整年的
贩卖打算、出产打算及质料采购打算。原原料采购原则上每月一次，市场部制定
次月贩卖打算并交给制造部，制造部按照贩卖打算确定出产打算和质料采购计
划。市场部的供给部分按照质料库存环境以及质料市场环境，向及格供给商通过
招标、议价等方法举办质料采购。原质推测厂后，品管部对原原料举办取样，并
凭证《质料检讨规程汇编》举办检讨。若原原料及格，则收货、付款；若不及格，
则退货或其他处理赏罚。
    市场部每年按照品管部给出的重点质料清单及《市场部采购事变打点划定》
举办及格供给商的挑选。出产部分提出新的采购需求后，采购部分在海表里探求
资信精采的出产厂商，让其提供所产产物的质量尺度和样品。在样品通过质量检
测和小试后，公司进一步与供给商打仗，相识其打点类型、合规出产等事项，最
后评比出及格供给商。选择新的供给商后，本公司会布置响应的小试和小批量生
产，以担保所采购原原料的质量。
    2、出产模式
    公司的自主出产采纳“以销定产”为主的计策。每年年头，公司按照以往
的贩卖环境以及对昔时市场的判定，拟定出每种产物整年的出产打算，并将其
解析到各月。现实执行时，公司会在出产打算的基本上，按照已接到的订单和


                                 1-1-30
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


存货环境布置出产。因为公司产物的化学回响链较长、所需回响步调较多、生
产时刻较长，而客户又但愿只管收缩交货周期，因此公司必要备有必然量存
货，以便尽快满意客户需求。
    出产车间按照出产打算组织质料、布置职员和装备完成化学合成、颜料化
及外貌处理赏罚等出产进程，之后制造部对半制品举办毁坏、拼混、包装，并最终
入库。
    公司的产物数目较多，部门产物的出产工艺较为靠近。对付产量较大的主
要产物，公司布置专门的出产线举办出产；对付产量较小、出产工艺较为相似
的产物，公司则会按照出产打算，操作一条出产线，通过沟通装备差异的毗连
方法以及设定差异的出产参数举办出产。共用出产线出产时，因为在出产差异
产物前，公司都要对装备举办洗濯并凭证差异产物的工艺对装备从头举办连
接、调试，所用时刻、人力等本钱较高，因此公司的出产打算会思量将一部门
产物备为存货，以满意之后一段时刻内的需求。
    每批产物出产时，公司品管部城市按照产物检测划定对在产物和最终产物
举办检测。
    3、研发模式
    公司研发模式以自主开拓为主，委外（相助）开拓为辅。
    （1）自主开拓
    研发中心项目认真人按照年度开拓打算提出项目开拓申请。项目认真人体例
产物开拓方案；产物开拓方案经研发中心认真人考核，总司理审批后举办项目开
发。新产物开拓进程首要包罗产物小试与客户试用、产物中试与客户试用、批量
出产几个阶段；项目认真人依据开题陈诉举办小试开拓，到达计划要求后送样给
客户检测，检测通过。经研发中心认真人考核，总司理审批确定可以举办中试；
项目认真人拟定中试操纵规程，中试产物评价及格后送客户举办检测和试用。客
户检测和试用及格后，经研发中心评审，总司理审批后转入批量出产阶段。批量
产物经品管部检讨及格，客户行使及格后，可以举办项目验收。
    （2）委外（相助）开拓
    研发中心按照年度开拓打算和项目开拓的技能难度及自身开拓手段的评估，
确定委外项目，研发中心认真人考核，总司理或总司理授权人签署协议。开拓过


                                1-1-31
鞍山七彩化学股份有限公司                        召募声名书（半年报增补稿）


程中，委外相助方按期提供项目开拓打算和阶段性成就，研发中心考核相助方提
交的开拓打算，进度是否满意公司要求。项目开拓完成，研发中心认真组织评审
小组对阶段性成就和最终成就举办验收，确认委外项目完成。
    4、贩卖模式
    公司采纳直接买断式的贩卖方法面临市场独立贩卖，公司客户凭证其采购公
司产物的用途分为出产型客户（直销客户）和商业型客户（经销商）。
    公司接纳经销方法为主的缘故起因包罗：第一、颜料行业的下旅客户包罗了油墨、
涂料、塑料和橡胶等诸多行业出产企业，数目浩瀚，仅凭颜料出产企业一己之力，
很难实现对种种型客户的全面包围；第二、下旅客户为了使其产物色彩多样，在
采购颜料时具有少量多样的特点。偶然为了担保产物颜色的不变性，直接用户会
将多种颜料殽杂举办调色，因此直接用户每次单一颜色的颜料采购量凡是不会很
大，而通过经销商直接用户可以一次性采购多个厂商出产的差异颜料。因此，经
销商成为颜料、染料行业重要的贩卖渠道。
    公司的贩卖又分为内销与外销，公司的外销客户首要分两种，一种为大型化
工、化学成品出产商，好比巴斯夫（BASF）、科莱恩（Clariant）等化工企业，
首要接纳直销的方法；另一种针对境外的中小客户，公司采纳与外洋经销商相助
的方法，外洋经销商有较多的客户资源，可以齐集从公司采购产物对外贩卖。
    公司市场手下设海内贩卖部和国际贩卖部，海内贩卖部首要处事海内的直接
客户以及经销商，国际贩卖部首要处事外洋直接客户以及经销商。公司凭证年度
贩卖打算解析确定海内、外贩卖的月度指标。海内、外市场的贩卖认真人将指标
解析给各地区主管，由各大区经销主管将贩卖打算完成环境上报大区司理，打点
部认真整个贩卖的统计和查核事变。

    （二）刊行人的首要产物或处事

    公司首要从事高机能有机颜料、溶剂染料及相干中间体的研发、出产与贩卖，
公司首要产物可分为三大类：高机能有机颜料系列、溶剂染料系列以及染、颜料
中间系统列，详细可细分为六类产物：（1）苯并咪唑酮系列；（2）偶氮缩合系列；
（3）异吲哚啉系列；（4）偶氮颜料系列；（5）溶剂染料系列；（6）中间系统列。
    公司首要产物如下：



                                   1-1-32
 鞍山七彩化学股份有限公司                                  召募声名书（半年报增补稿）




大类   产物系列           首要产物                 产物特点及声名            首要用途
                                          由自产的 AABI、ASBI 和 AMBI       首要用于塑
                   颜料：颜料黄 180、颜
       苯并咪唑                           中间体为巧合组分，技能程度国际    料、高等油
                   料黄 181、颜料黄 151、
         酮系列                           先辈，部门海内独家出产，属于高    墨和环保涂
高性               颜料红 176、颜料橙 64
                                          机能有机颜料。                    料等规模，
能有
       偶氮缩合    颜料红 242、颜料红     合成技能难度高，技能程度海内先    最终产物广
机颜
         系列      144、颜料黄 93         进，属于高机能有机颜料。          泛应用于儿
料系
       偶氮颜料                                                             童玩具、食
  列               颜料黄 155             属于高机能有机颜料，具有高招色
         系列                                                               品包材、汽
                                          力，应用规模普及，是更换铅铬黄
       异吲哚啉    颜料黄 185、颜料黄                                       车漆、船舶
                                          颜料品种之一。
         系列      139                                                      防腐、集装
                                          由中间体苊等质料深加工而成，技    箱、家具、
 溶剂染料系列      溶剂绿 5、溶剂红 195                                     电器、工程
                                          术为海内领先程度。
                                                                            机器、构筑
                                      首要用于苯并咪唑酮系列有机颜
                   AABI、ASBI、AMBI，                                       涂料、数码
  中间系统列                          料和溶剂染料；合成工艺技能难度
                   1,8-萘酐、邻苯二腈                                         印刷等行
                                      较高。
                                                                                业。

       1、高机能有机颜料系列
       一样平常来说，有机颜料按照其牢度机能（首要是耐光性、耐晒性和耐候性等）
 的差异，可以分为高机能颜料（HPP：High Performance Pigments）和经典颜料
 （CLP：Classical Pigments）两大类，凡是 HPP 的牢度机能比 CLP 要好，价值也
 比 CLP 高，HPP 首要应用于涂料、塑料及室外应用，CLP 首要用于油墨和室内
 应用。另外，高机能有机颜料还具有情形友爱、安详无毒等特点，首要应用于环
 境要求苛刻、安详性要求较高的塑料（色母粒）、环保型涂料和高等环保油墨的
 出产配制，最终用于儿童玩具、汽车漆、户外涂料、食物包装、UV 油墨、户外
 喷墨、彩色复印碳粉等。
       跟着环保要求的不绝进步，含有毒因子的颜料产物将被逐渐裁减，高机能有
 机颜料将拥有庞大的成长潜力。因为对技能和环保要求较高，出产厂商数目较少，
 首要包罗巴斯夫、科莱恩、DIC 等跨国知名出产厂商，我国少数企业在特定产物
 具有较量上风。
       公司高机能有机颜料系列首要包罗四大类产物：苯并咪唑酮系列、偶氮缩合
 系列、异吲哚啉系列以及偶氮颜料系列，上述产物系列的机能和市园职位如下：
 产物系
               首要产物                     产物机能                       市园职位
   列
 苯并咪   颜料黄 180、颜     1、颜色机能：着色力按照产物的差异存在   苯并咪唑酮系列

                                          1-1-33
鞍山七彩化学股份有限公司                                召募声名书（半年报增补稿）

 唑酮    料黄 181、颜料 差别，色区较宽，从绿光黄、橙到蓝光红、 产 品 是 非 常 重 要
         黄 151、颜料红 紫，总体颜色机能优秀。                 的高机能有机颜
         176、颜料橙 64 2、牢度机能：优秀的耐迁徙性和耐溶剂、 料，数千吨级的大
                        耐酸碱性（PY151 除外）；耐热性按照产物 系列产物，黄色产
                        差异存在差别；精采的耐光性（黄色产物比 品 在 涂 料 应 用 和
                        赤色产物更优秀）；中等的耐候性（黄色产 赤色产物在塑料、
                        品在涂料中示意出较好的耐候性）。       油墨应用中占有
                        3、加工机能：精采的流变性和分手性，在 重要职位。
                        HDPE 中不翘曲。
                        1、颜色机能：高招色力，高掩饰力，色区       代表性产物均为
                        较宽，从绿光黄到红光蓝以及棕色。            市场上的重要产
                        2、牢度机能：优秀的耐热性、耐迁徙性和       品，该系列产物市
         颜料红 242、颜
偶氮缩                  耐光性，精采的耐候性，精采的耐酸碱性和      场局限数千吨。
         料红 144、颜料
  合                    溶剂不变性。
         黄 93
                        3、加工机能：精采的流变性，在多种介质
                        中轻易分手（PR220 除外），在 HDPE 中翘
                        曲性取决于详细的产物。
                                                                    PY139 是 高 性 能
                           1、颜色机能：高招色力、高饱和度、高遮
                                                                    有机颜料少数几
                           盖力，优秀的颜色机能，色相包罗绿光黄
                                                                    个通用的尺度化
                           （PY185）和红光黄（PY139）。
                                                                    产物之一，在油
异吲哚   颜料黄 185、颜    2、牢度机能：精采的耐热性、耐迁徙性和
                                                                    墨、涂料、塑料和
  啉     料黄 139          耐光性，一样平常的耐候性（涂料应用中有精采
                                                                    化纤应用市场有
                           的耐候性），耐碱性一样平常。
                                                                    很是重要的职位，
                           3、加工机能：精采的流变性和分手性，在
                                                                    属于千吨级市场
                           HDPE 中低翘曲。
                                                                    的产物。
                           1、颜色机能：高招色力，黄色。            市场上的重要产
                           2、牢度机能：同偶氮缩合系列的大大都产    品
偶氮颜
         颜料黄 155        品一样，具有精采的牢度机能。
  料
                           3、加工机能：同偶氮缩合系列的大大都产
                           品一样，具有精采的加工机能。

    2、溶剂染料系列
    公司染料系列首要为溶剂染料，详细产物包罗溶剂绿 5、溶剂红 195、溶剂
橙 63、溶剂黄 98。公司溶剂染料首要由中间体 1,8-萘酐等质料深加工而成，主
要应用于各类塑料、塑胶着色，具有很高的耐热温度，艳丽的颜色和优秀的耐光
牢度。
    溶剂绿 5 是一支强绿光黄色油溶性荧光染料，具有精良的耐热性（1/3SD 下
PS 中耐热达 300℃）和耐光性，着色力高，荧光性强；合用于各类硬塑料、树
脂等着色，可作为交通警示色，也可用于油品分色方面。
    溶剂红 195 为带有蓝光的赤色油溶性染料，具精良的耐热性（1/3SD 下 PS

                                       1-1-34
鞍山七彩化学股份有限公司                        召募声名书（半年报增补稿）


中耐热达 300℃）和耐光性，着色力高是其突出特点；首要用于 ABS、PC、PBT、
PS、PVC、PP、PS、PET 塑料和橡胶等着色，尤其合用于超细旦纤维原浆着色。
    3、中间系统列
    公司出产的中间系统列包罗 AABI、AMBI、1，8-萘酐、邻苯二腈以及相干
染颜料中间体等，首要应用于苯并咪唑酮系列等有机颜料的合成与出产。公司自
产中间体保障公司有机颜料的供给不变和质量不变，晋升了有机颜料的市场竞争
力，而且产物纯度高，工艺先辈，本钱和“三废”均获得很好的节制。

六、现有营业成长布置及将来成长计谋

    （一）现有营业成长布置

    1、技能开拓打算
    将来三年，公司将全力完美自身研发创新系统建树，通过加大投资，进步研
发创新系统的软硬件程度，把新产物的研发与原有产物的进级并重，增强与高校、
科研院所和下流企业的技能相助，遵循市场需求，出力研发高机能有机颜料新产
品以及越发环保安详的出产工艺，在制造出产、后续应用等阶段实现节能减排。
另外，公司也将不绝完美专利打算，将自主创新成就转化为常识产权，进一步提
升公司的创新手段。
    2、技能创新打算
    公司今朝的技能上风首要表此刻新产物研发、现有产物工艺改造以及面向客
户的应用技能处事研究等方面。公司已经完成了苯并咪唑酮系列有机颜料品种的
全系列开拓，个中大部门品种在海内是初次开拓乐成并投产。公司今朝的技能创
新成长计分别为两方面：一方面是环绕用户的应用需求对已有产物举办的应用或
剂型创新；另一方面，则是环绕已有产物开展工艺研究。
    3、技能处事打算
    公司作为省级企业技能中心，已经拥有了一个较为完美的技能处事创新平
台。今朝，公司正扩建技能研发中心，进步研发与应用检测处事手段，进而实现
文献检索、谍报处事、常识共享和互动交换四大成果，为油墨、涂料、塑料加工
行业企业提供着色机能评价等方面的技能支持和专业处事，促进公司与偕行业企
业、上下流企业间的互动交换、信息共享、技能相助、商贸往来等，进一步实现


                                 1-1-35
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


公司自主创新手段和技能处事程度的不绝晋升。
    4、局限生长打算
    公司为了保持妥当增添，将进一步扩大贩卖局限，富厚产物布局，进步资产
运营服从，晋升市场占据率。公司将来生长性打算一是通过召募资金投资打算，
建树多条有机颜料、染料及个中间体出产线，明显晋升公司产能和产量，低落公
司相干产物的单元出产本钱，增进公司利润，满意市场需求。二是，公司将继承
增强与首要经销商的相助相关，出力完美对经销商的培训和技能支持，快速、高
效、专业地处事更多的直接客户，起劲拓展海内、国际市场。
    5、品牌成长筹划
    刊行人致力于满意人们对美、糊口品格、康健环保的追求。公司以“七彩世
界，瑰丽人生”作为本身的义务。公司通过增强合成与应用研发，快速相应客户
的需求，辅佐客户办理产物应用困难以及低落行使本钱，实现公司品牌的焦点价
值，成为国际知名高端有机颜料供给商。
    6、人力资源成长筹划
    人才是企业最重要的资源之一。公司将加大对人力资源的投入，不绝完美用
人机制，提供精采的事变情形，不绝引进打点、贩卖、研发等高端人才，为公司
不变、一连成长提供人才保障。
    将来几年，公司将一连引进焦点研发职员，通过人才引进晋升整个研发团队
的技能程度。公司将继承增强员工培训，加速作育一批素质高、营业强的科技人
才、营销人才和打点人才。公司将成立科学公道的人才薪酬系统，完美人才鼓励
机制，不变并鼓励人才步队，引发出产、研发、贩卖、打点等各个部分职员的工
作热情与创新意愿。
    7、组织布局优化筹划
    为顺应将来几年公司的策划局限、职员局限扩张的必要，实现公司专业化管
理，公司将凭证当代企业制度的要求，不绝优化组织布局，完美法人管理，充实
施展独立董事和专门委员会的浸染，健全打点决定体制，进一步完美公司的内部
决定措施和内部节制制度，继承强化内部审计职能，增强内部节制，担保公司财
务事变公道、合规、正当，最大限度停止决定失误，规避重大投资风险。公司将




                                1-1-36
鞍山七彩化学股份有限公司                      召募声名书（半年报增补稿）


按照客观前提和自身营业的变革，实时调解内部布局和岗亭配置，以保持组织结
构的公道性和打点的有用性。

    （二）将来成长计谋

    公司一向秉持“精益、诚信、创新、共进”的代价观，僵持“七彩天下，美
丽人生”的义务要求，始终以市场为导向，以创新为动力，以品牌策划为焦点，
全力成长成为技能（本钱）领先、品格不变、打点类型、局限效益突出，并具有
高生长性、可一连性成长的创新型企业。
    公司以“质量为先、绿色成长、本钱最低、助力客户”的计策，以市场需求
和行业趋势为导向，加大在创新、研发和环保安详康健方面的投入，促进原有产
品的技能前进与进级换代，加速新产物的研发和投产，并起劲机关新原料行业，
力图在技能研发、营业局限、产物质量等方面跻身国际领先程度。




                                1-1-37
鞍山七彩化学股份有限公司                                召募声名书（半年报增补稿）


                       第三节 本次证券刊行提纲

一、本次刊行的配景和目标

       （一）本次刊行的配景

       1、天下有机颜料财富向亚洲转移，中国已成为环球有机颜料重要的出产
国和斲丧国
       上个世纪 90 年月以来，跟着跨国公司财富布局的调解和新兴经济体快速发
展的竞争压力，天下有机颜料出产逐渐由西欧向亚洲国度如中国、印度转移。跨
国公司一方面通过在上述国度和地域购置染、颜料中间体、半制品，在本土加工
出产具有高经济附加值的高机能有机颜料。另一方面，跟着我国高机能有机颜料
的快速成长，品格的大幅晋升而直接在我国购置有机颜料产物。
       中国、印度等国度以其富厚的资源，性价比高的人力成本，完备的上下流产
业链和日益扩大的市场斲丧，在承接了发家国度产能的同时，接收了其先辈的制
造技能和工艺，敦促了本土染、颜料行业的敏捷成长。颠末近十多年的全力，中
国的有机颜料财富已颇具局限，产物质量已被国际市场广泛接管，在环球市场占
有重要职位。
       2、项目建树切合国度财富政策，切合地域成长筹划
       本次召募资金投资项目切合国度财富政策，属于国度勉励成长的财富，也符
合公司地址地辽宁省的财富成长筹划，详细如下：
序号               政策礼貌                               首要内容
                                        将“情形友爱原料”和“环保型防腐涂料、环保型
         《当前优先成长的高技能财富化
 1                                      高机能家产涂料、水性重防腐涂料”列为重点发
         重点规模指南（2011 年度）》
                                        展规模。
         《财富布局调解指导目次（2019   将“高色牢度、成果性、低芳胺、无重金属、易
 2
         年本）》                       分手、原浆着色的有机颜料” 列为勉励类项目。
         科技部、财务部、国度税务总局
         关于修订印发（国科生气【2016】 个中“四、新原料 4. 风雅化学品制备及应用技能
 3       32 号）《高新技能企业认定打点 中的新型安详环保颜料和染料制备及应用技能
         步伐》的关照中有关《国度重点 等。”为国度重点支持的高新技能规模。
         支持的高新技能规模》的划定。
         国度成长改良委、科技部、家产   将 3.1、新型成果原料财富中 3.1.5 外貌成果原料
 4       和信息化部、财务部等《计谋性   中的“情形友爱型防腐涂料、情形友爱型高机能
         新兴财富重点产物和处事指导目   家产涂料、水性重防腐涂料”和 3.1.6 高品格新型


                                        1-1-38
鞍山七彩化学股份有限公司                                   召募声名书（半年报增补稿）


序号                政策礼貌                                 首要内容
         录（2016 版）》                   有机活性子料中的“高品格有机颜料、新型油墨”
                                           作为计谋性新兴财富重点产物
         2016 年 10 月，国度卫生和打算     更换 GB9685-2008《食物容器、包装原料用添加
         生养委员会宣布了 GB9685-2016      剂行使卫生尺度》，该尺度已于 2017 年 10 月 19
 5
         《食物安详国度尺度食物打仗材      日正式实验，该尺度对和食物打仗的原原料行使
         料及成品用添加剂行使尺度》        提出了更高要求。
                                         按照《“十三五”挥发性有机物污染防治事变方
                                         案》，将来必要深入推进包装印刷行业 VOCs 综
         2017 年 9 月，情形掩护部、国度 合管理，推广行使低（无）VOCs 含量的绿色原
         成长改良委等六部委连系宣布了 辅原料，大力大举推广行使水性、能量固化等低（无）
 6
         《关于印发〈 “十三五”挥发性有 VOCs 含量的油墨；将来需全面推进集装箱、汽
         机物污染防治事变方案〉的关照》 车、木质家具、船舶、工程机器、钢布局、卷材
                                         等制造行业家产涂装 VOCs 排放节制，推广行使
                                         高固体分、水性涂料等环保型高机能家产涂料。
         《辽宁省中恒久科学和技能成长      将“环保型涂料和染（颜）料等种种风雅化学品”
 7
         筹划纲领（2006-2020 年）》        作为新原料列为中恒久成长的重点使命。
         《辽宁省新兴财富成长指导目        将“情形友爱型颜料，具有非凡用途的无机、有
 8
         录》                              机颜料”列为辽宁省勉励类的新兴财富。
                                           对木器涂料中有害物质限量、构筑用墙面涂料中
         2020 年 3 月 4 日，国度市场监视   有害物质限量、车辆涂料中有害物质限量、家产
         打点总局（国度尺度化打点委员      防护涂料中有害物质限量、胶粘剂挥发性有机化
 9
         会）核准《木器涂料中有害物质      合物限量、油墨中可挥发性有机化合物(VOCs)
         限量》等 7 项国度尺度             含量的限值、洗濯剂挥发性有机化合物含量限值
                                           等作出了国度尺度要求。

       3、高机能有机颜料和溶剂染料市场空间辽阔
       跟着发家国度将越来越多的化学因素，尤其是有害重金属因素榨取可能限定
在染、颜料产物中行使，部门经典颜料又由于在高温等前提下轻易解析并发生出
也许致癌物质而无法被用于高端或行使情形较为严苛的规模，西欧等地域通过在
限定行使物质清单、相干行业产物准入、相干市场准入等方面临有机颜料提出越
来越高的要求，个中影响较普及的化学品禁锢礼貌系统包罗欧盟 REACH 礼貌、
欧盟《玩具安详条例》（EN71-3）、欧盟食物包装着色剂要求（European Resolution
AP（89）I）、美国 TSCA 礼貌和美国食物药品监视打点局（FDA）有关食物药
品礼貌以及美国原料与试验协会（ASTM）F963-2003 尺度等。
       高机能有机颜料所含也许对人体康健和天然情形有害的物质大幅低落，能有
效满意西欧等地域关于有机颜料的技能壁垒、商业壁垒和绿色壁垒，高机能有机
颜料以其精采的耐天气牢度、耐热性、耐溶剂及耐迁徙等性子越来越受到人们青


                                           1-1-39
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


睐，跟着出产本钱的慢慢降落，将慢慢更换部门经典有机颜料，将来有着越发广
阔的市场空间。

    （二）本次刊行的目标

    1、进一步夯实主营营业基本，扩大产物国界
    高机能有机颜料行颐魅整体泛起局限化、集约化成长趋势，行业齐集度和技能
程度不绝进步。同时，因为高机能有机颜料分身了产物特征和环保特征，受到国
表里市场的普及接待，市场需求一连快速增添。
    连年来，公司已完成了鞍山、东营两大出产基地的产线计谋机关。另外，得
益于公司产线扩建、技能装备改革进级、产物工艺流程优化、科研及检测仪器设
备更新完整，公司出产技能和局限均获得了晋升，产能产量、贩卖局限和市场份
额进一步进步。
    因为高机能有机颜料行业存在产物种类多样的特点，公司一向全力完美产物
国界、富厚产物系列，满意客户多样化的需求。本次刊行召募资金将被用于投入
公司高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体洁净出产一期项目，首要出产 DPP
颜料、溶剂橙 R 等。
    2、增补活动资金，加强公司气力
    高机能有机颜料存在着产物多样、出产量相对较小的特点，对营运资金有较
高要求。作为海内染颜料行业的龙头企业之一，一方面，连年来，公司营业局限
逐年扩大，先后通过设立子公司、参股等方法举办了一系列的外延式扩张。为最
大化施展协同效应，公司前期财富链扩张后的营业整合必要富裕的活动资金提供
保障。另一方面，公司策划局限扩大，募投项目延续达产，导致打点、技能、人
才投入等方面的资金需求增进，公司必要富裕的活动资金支持主营营业的一连增
长。同时为了保持公司在高机能有机颜料规模的领先上风，公司研发投入逐年增
加。公司拟通过本次刊行召募资金，加强公司的活动资金气力，以满意各营业领
域成长所带来的资金需求，进一步促进主营营业良性成长，晋升市场占据率。
    3、送还银行贷款
    公司一般策划必要大量资金以付出策划勾当的现金支出，首要用于原原料的
采购和员工的人为薪酬等，若活动资金无法满意现金支出的需求，公司一样平常通过
借钱的方法举办补充。跟着公司营业局限一连扩大，研发投入增进，财富机关的

                                1-1-40
鞍山七彩化学股份有限公司                              召募声名书（半年报增补稿）


有序开展，公司的银行借钱局限快速增进，本次召募部门资金用于送还银行贷款，
将有利于维持一个公道的资产欠债率程度，保持精采的名誉程度。
     综上所述，本次刊行后，公司可以或许富厚产物种类、完美产物布局、加强整体
气力、晋升并固定在高机能有机颜料规模的市场份额，从而进一步晋升策划业绩；
可以优化公司成本布局，加强公司资金气力，保持精采的名誉程度，更好地满意
公司营业成长所带来的资金需求。

二、刊行工具及与刊行人的相关

     （一）刊行工具根基环境

     本次刊行的特定工具为徐惠祥、惠丰投资，详细根基环境如下：
     1、徐惠祥
     （1）徐惠祥的根基环境见本召募声名书“第二节、三、（二）现实节制情面
况”部门。
     （2）徐惠祥节制的焦点企业和焦点营业
     制止本召募声名书签定日，除刊行人以外，徐惠祥老师节制的焦点企业及其
焦点营业如下：
序                             注册成本
        企业名称     注册地                   持股比例           主营营业
号                             （万元）
     鞍山惠丰投资    辽宁鞍
 1                                2,000.00   72.50%       投资
     团体有限公司      山
     沈阳慧科赢创
                     辽宁沈                  惠丰投资持   从事“互联网+基本教诲”
 2   教诲信息有限                 1,275.00
                       阳                    股59.60%     的教诲信息化处事
     公司
     沈阳慧赢收集    辽宁沈                  慧科赢创持   从事“互联网+基本教诲”
 3                                  100.00
     技能有限公司      阳                    股100%       的教诲信息化处事

     （3）本次认购的资金来历
     徐惠祥于2020年8月20日出具《确认函》，确认将全额认购七彩化学向其发
行的37,033,200股股份，认购资金为444,398,400元。
     徐惠祥本次认购的资金为其正当取得的自有资金，不存在对外召募、代持、
信任持股、委托持股、分级收益等布局化布置；不存在直接或间接行使刊行人及
其关联方、主承销商资金的气象；不存在接管刊行人及其关联方、主承销商提供
财政扶助、赔偿、理睬收益或其他协议布置的气象。

                                   1-1-41
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


    刊行人及其节制的企业不存在向徐惠祥作保底保收益或变相保底保收益的
理睬，不存在直接或间接向徐惠祥提供财政扶助或赔偿。
    （4）不减持股份简直认及理睬
    徐惠祥确认，自本次刊行订价基准日（2020年4月10日）前6个月内，徐惠祥
未持有刊行人股份，在此时代亦未产生减持举动。
    徐惠祥理睬，自本次刊行订价基准日（2020年4月10日）至本次刊行完成后
的六个月内不减持其所持有的刊行人股份。
    臧婕确认，自本次刊行订价基准日（2020年4月10日）前6个月内，臧婕持有
刊行人股份974.68万股，在此时代未产生减持举动。
    臧婕理睬，自本次刊行订价基准日（2020年4月10日）至本次刊行完成后的
六个月内不减持其所持有的刊行人股份。
    2、惠丰投资
    （1）惠丰投资的根基环境见本召募声名书“第二节、三、（一）控股股东情
况”部门。
    （2）惠丰投资节制的其他企业环境详见本节“二、（一）、1、（2）徐惠祥控
制的焦点企业和焦点营业”部门环境。
    （3）本次认购的资金来历
    惠丰投资于 2020 年 8 月 20 日出具《确认函》，确认将全额认购七彩化学向
其刊行的 12,344,400 股股份，认购资金为 148,132,800 元。
    惠丰投成本次认购的资金为其正当取得的自有资金，不存在对外召募、代持、
信任持股、委托持股、分级收益等布局化布置；不存在直接或间接行使刊行人及
其关联方、主承销商资金的气象；不存在接管刊行人及其关联方、主承销商提供
财政扶助、赔偿、理睬收益或其他协议布置的气象。
    刊行人及其节制的企业不存在向惠丰投资作保底保收益或变相保底保收益
的理睬，不存在直接或间接向惠丰投资提供财政扶助或赔偿。
    （4）不减持股份简直认及理睬
    惠丰投资确认，自本次刊行订价基准日（2020 年 4 月 10 日）前 6 个月内，
惠丰投资共持有刊行人股份 2,183.50 万股，在此时代未产生减持举动。
    惠丰投资理睬，自本次刊行订价基准日（2020 年 4 月 10 日）至本次刊行完


                                  1-1-42
鞍山七彩化学股份有限公司                                     召募声名书（半年报增补稿）


成后的六个月内不减持其所持有的刊行人股份。
       4、本召募声名书披露前十二个月，刊行工具及其控股股东、现实节制人与
上市公司之间的重大买卖营业环境
       本召募声名书披露前十二个月内，徐惠祥为上市公司申请银行贷款提供担
保；惠丰投资将相干土地及房产转让给上市公司，详细如下：
       （1）关联包管
                                                                                单元：万元
序                              包管     包管                              关联      推行
        包管人      贷款银行                             包管限期
号                              金额     情势                              相关      环境
        徐 惠    中国银行股份            连 带                             现实
                                                                                     推行
 1      祥、臧   有限公司鞍山   21,000   责 任        2018.4.5-2025.1.2    节制
                                                                                     完毕
        婕       高新区支行              担保                              人
                 中国农业银行            连 带
        惠丰投                                                             控股      推行
 2               股份有限公司    4,800   责 任    2018.2.12-2021.2.11
        资                                                                 股东      完毕
                 鞍山分行                担保
        徐 惠    中国农业银行            连 带                             现实
                                                                                     推行
 3      祥、臧   股份有限公司   12,000   责 任    2018.2.12-2021.2.11      节制
                                                                                     完毕
        婕       鞍山分行                担保                              人
        徐 惠    中国银行股份            连 带                             现实
                                                                                     正在
 4      祥、臧   有限公司鞍山   25,732   责 任        2018.4.5-2027.1.1    节制
                                                                                     推行
        婕       高新区支行              担保                              人
        徐 惠    中百姓生银行            连 带                             现实
                                                                                     正在
 5      祥、臧   股份有限公司   5,000    责 任    2019.10.12-2020.10.9     节制
                                                                                     推行
        婕       沈阳分行                担保                              人

       （2）购置土地行使权及房产等
                                                                                单元：万元

序号     买卖营业时刻    买卖营业对方   买卖营业金额（不含税）                   买卖营业标的
                                                        惠丰投资位于鞍山市腾鳌镇经济开
 1      2019年9月    惠丰投资              3,691.23     发区的土地行使权及衡宇构筑物、
                                                        修建物及其他帮助办法全部权。

       （二）附见效前提的认购条约内容择要

       1、徐惠祥与七彩化学签定的附前提见效的股票认购协议内容择要
       （1）条约主体
       股份刊行方（甲方）：鞍山七彩化学股份有限公司
       股份认购方（乙方）：徐惠祥


                                         1-1-43
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


    （2）签署时刻
    甲方与乙方于2020年4月9日签署了《关于鞍山七彩化学股份有限公司非果真
刊行股票之附前提见效的股票认购协议》。
    （3）认购方法
    乙方赞成，在中国证监会许诺甲方本次非果真刊行后，乙方以现金认购甲
方本次非果真刊行的股票。
    （4）认购数目
    乙方本次认购数目不高出20,179,372 股，本次刊行数目将提请股东大会授
权公司董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）按照详细环境协商确定。若
甲方股票在订价基准日至刊行日期产生派息、送股、成本公积金转增股本等除
权、除息事项，乙方本次认购数目将作响应调解。两边确认本次认购股票的最
终数目按照中国证监会许诺的刊行方案确定。
    （5）认购价值及订价依据
    1）本次非果真刊行股票的刊行价值为22.30元/股，订价基准日为甲方关于本
次非果真刊行股票的第五届董事会第十六次集会会议决策通告日。
    2）甲方本次非果真刊行股票的刊行价值不得低于订价基准日前20个买卖营业日
甲方股票买卖营业均价的百分之八十。
    订价基准日前20个买卖营业日甲方股票买卖营业均价=订价基准日前20个买卖营业日甲方
股票买卖营业总额/订价基准日前20个买卖营业日甲方股票买卖营业总量。
    3）在订价基准日至刊行日时代，甲方产生派息、送红股、成本公积转增股
本等除权、除息事项的，本次刊行价值将作响应调解。调解公式如下：
    派发明金股利：P1=P0-D；
    送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
    两项同时举办：P1=（P0-D）/（1+N）；
    个中，P1 为调解后刊行价值，P0 为调解前刊行价值，每股派发明金股利
为 D，每股送红股或转增股本数为 N。
    （6）限售期
    1）乙方认购的本次非果真刊行股票自此次非果真刊行竣事之日起三十六个
月内不得转让。假如中国证监会和/或证券买卖营业所对上述锁按期布置有差异意


                                 1-1-44
鞍山七彩化学股份有限公司                      召募声名书（半年报增补稿）


见，乙方赞成届时将凭证中国证监会和/或深圳证券买卖营业所对上述锁按期布置进
行修订并予以执行。
    2）乙方所取得本次非果真刊行的股份因上市公司分派股票股利、成本公积
金转增等情势所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定布置。
    3）乙方赞成凭证相干法令礼貌及类型性文件的划定就其认购的本次非果真
刊行股票治理相干股票锁定事件。限售期届满后按中国证监会及厚交所的有关
划定执行。
    （7）见效前提和见效时刻
    协议自甲、乙双要领定代表人或授权代表签定并加盖公章之日起创立，并
自下列前提所有成绩之日起见效：
    1）本次非果真刊行股票相干事项经甲方董事会和股东大会审议通过；
    2）中国证监会许诺本次非果真刊行。
    上述见效前提所有成绩时，本次非果真刊行获中国证监会许诺之日为本协
议见效日；如届时上述见效前提未成绩的，本协议自动扫除。
    （8）违约责任
    1）一方未能遵守或推行本协议项下约定、任务或责任、告诉或担保，即构
成违约，违约方应认真抵偿对方因此而受到的丧失，守约方有官僚求违约方赔
偿因其违约举动而蒙受的直接丧失以及守约方为停止丧失而支出的状师费、诉
讼费及观测取证费等公道用度。
    2）任何一方因为不行抗力造成的不能推行或部门不能推行本协议的任务将
不视为违约，但应在前提应承下采纳统统须要的接济法子，镌汰因不行抗力造
成的丧失。遇有不行抗力的一方，应尽快将变乱的环境以书面情势关照对方，
并在变乱产生后 15 日内，向对方提交不能推行或部门不能推行本协议任务以
及必要延期推行的来由的陈诉。如不行抗力变乱一连 30 日以上，一方有权提
前5个事变日以书面关照的情势扫除本协议。
    3）中国证监会许诺本次非果真刊行后，乙方未能在缴款限期内足额缴付认
购款的，视为乙方自动放弃认购并组成乙方根天性违约。此气象下，甲方有权
扫除本协议，并要求乙方付出认购总金额的20%作为违约金。
    2、惠丰投资与七彩化学签定的附前提见效的股票认购协议内容择要


                                 1-1-45
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


    （1）条约主体
    股份刊行方（甲方）：鞍山七彩化学股份有限公司
    股份认购方（乙方）：鞍山惠丰投资团体有限公司
    （2）签署时刻
    甲方与乙方于2020年4月9日签署了《关于鞍山七彩化学股份有限公司非果真
刊行股票之附前提见效的股票认购协议》。
    （3）认购方法
    乙方赞成，在中国证监会许诺甲方本次非果真刊行后，乙方以现金认购甲
方本次非果真刊行的股票。
    （4）认购数目
    乙方本次认购数目不高出6,726,457股，本次刊行数目将提请股东大会授权
公司董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）按照详细环境协商确定。若甲
方股票在订价基准日至刊行日期产生派息、送股、成本公积金转增股本等除
权、除息事项，乙方本次认购数目将作响应调解。两边确认本次认购股票的最
终数目按照中国证监会许诺的刊行方案确定。
    （5）认购价值及订价依据
    1）本次非果真刊行股票的刊行价值为22.30元/股，订价基准日为甲方关于本
次非果真刊行股票的第五届董事会第十六次集会会议决策通告日。
    2）甲方本次非果真刊行股票的刊行价值不得低于订价基准日前20个买卖营业日
甲方股票买卖营业均价的百分之八十。
    订价基准日前20个买卖营业日甲方股票买卖营业均价=订价基准日前20个买卖营业日甲方
股票买卖营业总额/订价基准日前20个买卖营业日甲方股票买卖营业总量。
    3）在订价基准日至刊行日时代，甲方产生派息、送红股、成本公积转增股
本等除权、除息事项的，本次刊行价值将作响应调解。调解公式如下：
    派发明金股利：P1=P0-D；
    送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
    两项同时举办：P1=（P0-D）/（1+N）；
    个中，P1 为调解后刊行价值，P0 为调解前刊行价值，每股派发明金股利
为 D，每股送红股或转增股本数为 N。


                                 1-1-46
鞍山七彩化学股份有限公司                      召募声名书（半年报增补稿）


    （6）限售期
    1）乙方认购的本次非果真刊行股票自此次非果真刊行竣事之日起三十六个
月内不得转让。假如中国证监会和/或证券买卖营业所对上述锁按期布置有差异意
见，乙方赞成届时将凭证中国证监会和/或深圳证券买卖营业所对上述锁按期布置进
行修订并予以执行。
    2）乙方所取得本次非果真刊行的股份因上市公司分派股票股利、成本公积
金转增等情势所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定布置。
    3）乙方赞成凭证相干法令礼貌及类型性文件的划定就其认购的本次非果真
刊行股票治理相干股票锁定事件。限售期届满后按中国证监会及厚交所的有关
划定执行。
    （7）见效前提和见效时刻
    协议自甲、乙双要领定代表人或授权代表签定并加盖公章之日起创立，并
自下列前提所有成绩之日起见效：
    1）本次非果真刊行股票相干事项经甲方董事会和股东大会审议通过；
    2）中国证监会许诺本次非果真刊行。
    上述见效前提所有成绩时，本次非果真刊行获中国证监会许诺之日为本协
议见效日；如届时上述见效前提未成绩的，本协议自动扫除。
    （8）违约责任
    1）一方未能遵守或推行本协议项下约定、任务或责任、告诉或担保，即构
成违约，违约方应认真抵偿对方因此而受到的丧失，守约方有官僚求违约方赔
偿因其违约举动而蒙受的直接丧失以及守约方为停止丧失而支出的状师费、诉
讼费及观测取证费等公道用度。
    2）任何一方因为不行抗力造成的不能推行或部门不能推行本协议的任务将
不视为违约，但应在前提应承下采纳统统须要的接济法子，镌汰因不行抗力造
成的丧失。遇有不行抗力的一方，应尽快将变乱的环境以书面情势关照对方，
并在变乱产生后 15 日内，向对方提交不能推行或部门不能推行本协议任务以
及必要延期推行的来由的陈诉。如不行抗力变乱一连 30 日以上，一方有权提
前5个事变日以书面关照的情势扫除本协议。
    3）中国证监会许诺本次非果真刊行后，乙方未能在缴款限期内足额缴付认


                                 1-1-47
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


购款的，视为乙方自动放弃认购并组成乙方根天性违约。此气象下，甲方有权
扫除本协议，并要求乙方付出认购总金额的20%作为违约金。
    3、徐惠祥、惠丰投资与七彩化学签定的附前提见效的股票认购协议之补
充协议
    2020年5月27日，徐惠祥、惠丰投资别离与七彩化学签定了附前提见效的股
票认购协议之增补协议，增补协议调解的首要内容如下：
    （1）关于认购价值及订价依据
    《股票认购协议》第二条3、认购价值及订价依据改观为：
    1）本次非果真刊行股票的刊行价值为22.30元/股，订价基准日为甲方关于本
次非果真刊行股票的第五届董事会第十六次集会会议决策通告日。
    2）甲方本次非果真刊行股票的刊行价值不得低于订价基准日前20个买卖营业日
甲方股票买卖营业均价的百分之八十。
    订价基准日前20个买卖营业日甲方股票买卖营业均价=订价基准日前20个买卖营业日甲方
股票买卖营业总额/订价基准日前20个买卖营业日甲方股票买卖营业总量。
    3）在订价基准日至刊行日时代，甲方产生派息、送红股、成本公积转增股
本等除权、除息事项的，本次刊行价值将作响应调解。调解公式如下：
    派发明金股利：P1=P0-D
    送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）两项同时举办：P1=（P0-D）/（1+N）
    个中，P1 为调解后刊行价值，P0 为调解前刊行价值，每股派发明金股利
为 D，每股送红股或转增股本数为 N。
    4）鉴于甲方权益分配方案的实验，按照上述计较公式，本次非果真的刊行
价值调解为12元/股。
    （2）认购数目及认购金额
    《股票认购协议》第二条4、认购数目及认购金额修改为：
    1）徐惠祥
    徐惠祥本次认购数目不高出37,033,200股，本次刊行数目将提请股东大会授
权公司董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）按照详细环境协商确定。若
公司股票在订价基准日至刊行日期产生派息、送股、成本公积金转增股本等除
权、除息事项，徐惠祥本次认购数目将作响应调解。两边确认本次认购股票的


                                  1-1-48
鞍山七彩化学股份有限公司                           召募声名书（半年报增补稿）


最终数目按照中国证监会许诺的刊行方案确定。认购人赞成按本协议约定的价
格及确定的前提以现金认购刊行人本次非果真刊行的所有股票，认购金额不超
过444,398,400元，认购款总金额为最终确定的认购股数*刊行价值。
       2）惠丰投资
       惠丰投成本次认购数目不高出12,344,400股，本次刊行数目将由请股东大会
授权的公司董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）按照详细环境协商确
定。若公司股票在订价基准日至刊行日期产生派息、送股、成本公积金转增股
本等除权、除息事项，惠丰投成本次认购数目将作响应调解。两边确认本次认
购股票的最终数目按照中国证监会许诺的刊行方案确定。认购人赞成按本协议
约定的价值及确定的前提以现金认购刊行人本次非果真刊行的所有股票，认购
金额不高出148,132,800元，认购款总金额为最终确定的认购股数*刊行价值。

       （三）刊行工具与刊行人的相关

       徐惠祥老师为公司的现实节制人，并接受公司的董事长、总司理职务；惠丰
投资为公司的控股股东。

三、刊行证券的价值或订价方法、刊行数目、限售期

       1、刊行价值及订价方法
       本次刊行股票的价值为 22.30 元/股。公司本次刊行股票的订价基准日为公司
第五届董事会第十六次集会会议决策通告日，刊行价值不低于订价基准日前二十个交
易日公司股票买卖营业均价的百分之八十（订价基准日前二十个买卖营业日股票买卖营业均价
=订价基准日前二十个买卖营业日股票买卖营业总额/订价基准日前二十个买卖营业日股票交
易总量）。
       若公司股票在本次刊行订价基准日至刊行日时代产生派息、送股、成本公积
金转增股本等除权、除息事项，则本次刊行的价值将举办响应调解。调解公式如
下：
       派发明金股利：P1=P0-D；
       送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
       两项同时举办：P1=（P0-D）/（1+N）；
       个中，P0 为调解前刊行价值，每股派发明金股利为 D，每股送红股或转增

                                      1-1-49
鞍山七彩化学股份有限公司                           召募声名书（半年报增补稿）


股本数为 N，调解后刊行价值为 P1。
      按照公司2019年度股东大会审议通过的《2019年度利润分派及成本公积金转
增股本预案的议案》，以公司现有总股本106,680,000股股为基数，向全体股东每
10股派7元人民币现金（含税），同时，以成本公积金向全体股东每10股转增8
股。公司利润分派方案已于2020年5月26日实验完毕。
      公司本次刊行股票的价值调解为：
      P1=（P0-D）/（1+N）=（22.30-0.7）/（1+0.8）=12.00元
      本次刊行的股票价值由原本22.30元/股调解为12.00元/股。
      2、刊行数目
      本次向特定工具刊行拟召募资金调解为不高出 592,531,200 元，按照调解后
的每股刊行价值，公司股票刊行数目调解为不高出 49,377,600 股（含本数），不
高出本次向特定工具刊行前公司总股本数目的 30%，调解后各刊行工具认购环境
如下：
 序号             刊行工具       拟认购金额上限（元）     拟认购股数上限（股）
  1                徐惠祥                   444,398,400              37,033,200

  2               惠丰投资                  148,132,800              12,344,400

              合计                          592,531,200              49,377,600

      若公司股票在本次董事会通告日至本次刊行日时代产生送股、成本公积金
转增股本或因其他缘故起因导致本次刊行前公司总股本产生变换及本次刊行价值发
生调解的，则本次刊行的股票数目及各股东认购上限将举办响应调解。
      最终刊行数目将由股东大会授权的公司董事会及其授权人士在本次刊行申
请得到中国证监会的许诺文件后，与保荐机构（主承销商）按照详细环境协商确
定。如中国证监会要求公司调解本次刊行的方案，则公司有权按照中国证监会的
要求对刊行方案自行举办调解，如调解方案涉及刊行数目镌汰，则各认购工具应
凭证认购金额同比例调减。
      3、限售期
      本次刊行的特定工具徐惠祥、鞍山惠丰投资团体有限公司所认购的股份自发
行竣事之日起三十六个月内不得转让，法令礼貌对限售期还有划定的，依其划定。
本次刊行工具所取得本次刊行的股份因公司分派股票股利、成本公积金转增等形
式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定布置。限售期竣事后的转让将凭证届

                                   1-1-50
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


时有用的法令礼貌和深圳证券买卖营业所的法则治理。

四、召募资金投向

    本次刊行召募资金总额估量不高出 59,253.12 万元（含本数），扣除刊行用度
后将用于高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体洁净出产一期项目、增补公司流
动资金及送还银行贷款。

五、本次刊行是否组成关联买卖营业

    本次刊行的特定工具为徐惠祥、惠丰投资，个中，徐惠祥为公司的现实节制
人，并接受公司董事长、总司理职务；惠丰投资为公司的控股股东，均为公司的
关联方。因此，徐惠祥、惠丰投资认购本次刊行股票组成关联买卖营业。
    公司董事会审议本次刊行相干议案时，涉及的关联董事已推行响应回避表决
措施，相干议案由非关联董事表决通过。公司独立董事已对本次刊行涉及关联交
易事项颁发了明晰赞成的事前承认意见和独立意见。公司将严酷遵照法令礼貌以
及公司内部划定推行关联买卖营业的审批措施，在股东大会审议本次刊行相干事项
时，关联股东必要对相干议案回避表决。

六、本次刊行是否导致公司节制权产生变革

    本次刊行前，惠丰投资持有公司 20.47%的股份，为公司控股股东。
    徐惠祥、徐恕、臧婕别离持有惠丰投资 72.50%、19.25%、8.25%的股份，三
人世接支配公司 20.47%的股份，臧婕直接持有公司 9.14%股份，徐惠祥与臧婕
为伉俪相关，徐恕与徐惠祥为父子相关，三人合计支配公司 29.61%的股权，徐
惠祥、臧婕于 2018 年 5 月签定了《同等动作协议》，确保两边就有关公司策划发
展的重大事项在董事会、股东大会上表决时保持同等，以充实担保徐惠祥、臧婕
对公司利用节制权的不变性和有用性。因此，公司现实节制工钱徐惠祥、徐恕、
臧婕。
    凭证认购上限计较，本次刊行完成后，惠丰投资将持有公司 21.39%股份，
仍为公司的控股股东；徐惠祥、徐恕、臧婕将合计持有公司 44.00%的股份，仍
为公司的现实节制人。


                                  1-1-51
鞍山七彩化学股份有限公司                          召募声名书（半年报增补稿）


    因此，本次刊行不会导致公司节制权产生变革。

七、本次刊行方案取得有关主管部分核准的环境以及尚需呈报核准的

措施

    （一）已推行的核准措施

    本次刊行相干事项已经 2020 年 4 月 9 日召开的公司第五届董事会第十六次
集会会议、2020 年 5 月 27 日召开的公司第五届董事会第十九次集会会媾和 2020 年 8 月 2
日召开的公司第五届董事会第二十二次集会会议审议通过。
    本次刊行相干事项已经 2020 年 5 月 22 日召开的公司 2020 年第一次姑且股
东大会审议通过。

    （二）尚需推行的核准措施

    按照有关法令礼貌划定，本次刊行尚需深圳证券买卖营业所和中国证监会推行相
应的措施。




                                  1-1-52
鞍山七彩化学股份有限公司                            召募声名书（半年报增补稿）



      第四节 董事会关于本次召募资金行使的可行性说明

       鞍山七彩化学股份有限公司本次刊行拟召募资金总额不高出（含）59,253.12
万元，扣除刊行用度后，打算将 22,000 万元用于“高色牢度高光牢度有机颜料
及个中间体洁净出产一期项目”（以下简称“高色高光一期项目”），27,253.12
万元用于增补活动资金，10,000 万元用于送还银行贷款。现就本次刊行召募资金
运用的可行性说明如下。

一、本次召募资金行使打算

       本次刊行拟召募资金总额不高出（含）59,253.12 万元，打算投资于以下项
目：
                                                                      单元：万元
序号                  项目名称                 投资总额       拟行使召募资金金额
         高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体
  1                                               22,000.00             22,000.00
                 洁净出产一期项目
  2                  增补活动资金                 38,000.00             27,253.12
  3                  送还银行贷款                 10,000.00             10,000.00
                     合计                         70,000.00             59,253.12

       本次刊行召募资金到位之前，公司将按照项目进度的现实环境以自筹资金
先行投入，并在召募资金到位之后予以置换。假如本次刊行召募资金扣除刊行
用度后少于上述项目打算投入召募资金的必要，不敷部门公司将以自有资金或
其他融资方法办理。在不改变本次募投项目标条件下，公司董事会可按照项目
的现实需求，对上述项目标召募资金投入次序和详细金额举办恰当调解。

二、本次召募资金投资项目标可行性说明

       （一）高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体洁净出产一期项目

       1、根基环境
       本项目拟由鞍山七彩化学股份有限公司建树实验，项目实验所在位于鞍山
海都市腾鳌镇腾鳌经济开拓区风雅化工财富园。本项目估量投资总额为22,000
万元，建树期为24个月，建成后形成年产3,000吨DPP颜料及350吨溶剂橙R的生
产手段。
                                      1-1-53
鞍山七彩化学股份有限公司                                 召募声名书（半年报增补稿）


       2、策划远景
       （1）天下有机颜料财富向亚洲转移，中国已成为环球有机颜料重要的出产
国和斲丧国
       上个世纪 90 年月以来，跟着跨国公司财富布局的调解和新兴经济体快速发
展的竞争压力，天下有机颜料出产逐渐由西欧向亚洲国度如中国、印度转移。跨
国公司一方面通过在上述国度和地域购置染、颜料中间体、半制品，在本土加工
出产具有高经济附加值的高机能有机颜料。另一方面，跟着我国高机能有机颜料
的快速成长，品格的大幅晋升而直接在我国购置有机颜料产物。
       中国、印度等国度以其富厚的资源，性价比高的人力成本，完备的上下流产
业链和日益扩大的市场斲丧，在承接了发家国度产能的同时，接收了其先辈的制
造技能和工艺，敦促了本土染、颜料行业的敏捷成长。颠末近十多年的全力，中
国的有机颜料财富已颇具局限，产物质量已被国际市场广泛接管，在环球市场占
有重要职位。
       （2）项目建树切合国度财富政策，切合地域成长筹划
       高色高光一期项目切合国度财富政策，属于国度勉励成长的财富，也切合
公司地址地辽宁省的财富成长筹划，详细如下：
序号                 政策礼貌                              首要内容
                                         将“情形友爱原料”和“环保型防腐涂料、环保型
         《当前优先成长的高技能财富化
 1                                       高机能家产涂料、水性重防腐涂料”列为重点发
         重点规模指南（2011 年度）》
                                         展规模。
         《财富布局调解指导目次（2019    将“高色牢度、成果性、低芳胺、无重金属、易
 2
         年本）》                        分手、原浆着色的有机颜料” 列为勉励类项目。
         科技部、财务部、国度税务总局
         关于修订印发（国科生气【2016】 个中“四、新原料 4. 风雅化学品制备及应用技能
 3       32 号）《高新技能企业认定打点 中的新型安详环保颜料和染料制备及应用技能
         步伐》的关照中有关《国度重点 等。”为国度重点支持的高新技能规模。
         支持的高新技能规模》的划定。
                                         将 3.1、新型成果原料财富中 3.1.5 外貌成果原料
         国度成长改良委、科技部、家产
                                         中的“情形友爱型防腐涂料、情形友爱型高机能
         和信息化部、财务部等《计谋性
 4                                       家产涂料、水性重防腐涂料”和 3.1.6 高品格新型
         新兴财富重点产物和处事指导目
                                         有机活性子料中的“高品格有机颜料、新型油墨”
         录（2016 版）》
                                         作为计谋性新兴财富重点产物
         2016 年 10 月，国度卫生和打算   更换 GB9685-2008《食物容器、包装原料用添加
         生养委员会宣布了 GB9685-2016    剂行使卫生尺度》，该尺度已于 2017 年 10 月 19
 5
         《食物安详国度尺度食物打仗材    日正式实验，该尺度对和食物打仗的原原料行使
         料及成品用添加剂行使尺度》      提出了更高要求。

                                         1-1-54
鞍山七彩化学股份有限公司                                   召募声名书（半年报增补稿）


序号                政策礼貌                                首要内容
                                         按照《“十三五”挥发性有机物污染防治事变方
                                         案》，将来必要深入推进包装印刷行业 VOCs 综
         2017 年 9 月，情形掩护部、国度 合管理，推广行使低（无）VOCs 含量的绿色原
         成长改良委等六部委连系宣布了 辅原料，大力大举推广行使水性、能量固化等低（无）
 6
         《关于印发〈 “十三五”挥发性有 VOCs 含量的油墨；将来需全面推进集装箱、汽
         机物污染防治事变方案〉的关照》 车、木质家具、船舶、工程机器、钢布局、卷材
                                         等制造行业家产涂装 VOCs 排放节制，推广行使
                                         高固体分、水性涂料等环保型高机能家产涂料。
         《辽宁省中恒久科学和技能成长      将“环保型涂料和染（颜）料等种种风雅化学品”
 7
         筹划纲领（2006-2020 年）》        作为新原料列为中恒久成长的重点使命。
         《辽宁省新兴财富成长指导目        将“情形友爱型颜料，具有非凡用途的无机、有
 8
         录》                              机颜料”列为辽宁省勉励类的新兴财富。
                                           对木器涂料中有害物质限量、构筑用墙面涂料中
         2020 年 3 月 4 日，国度市场监视   有害物质限量、车辆涂料中有害物质限量、家产
         打点总局（国度尺度化打点委员      防护涂料中有害物质限量、胶粘剂挥发性有机化
 9
         会）核准《木器涂料中有害物质      合物限量、油墨中可挥发性有机化合物(VOCs)
         限量》等 7 项国度尺度             含量的限值、洗濯剂挥发性有机化合物含量限值
                                           等作出了国度尺度要求。

       （3）高机能有机颜料和溶剂染料市场空间辽阔
       跟着发家国度将越来越多的化学因素，尤其是有害重金属因素榨取可能限
制在染、颜料产物中行使，部门经典颜料又由于在高温等前提下轻易解析并产
生出也许致癌物质而无法被用于高端或行使情形较为严苛的规模，西欧等地域
通过在限定行使物质清单、相干行业产物准入、相干市场准入等方面临有机颜
料提出越来越高的要求，个中影响较普及的化学品禁锢礼貌系统包罗欧盟
REACH礼貌、欧盟《玩具安详条例》（EN71-3）、欧盟食物包装着色剂要求
（European Resolution AP（89）I）、美国TSCA礼貌和美国食物药品监视打点局
（FDA）有关食物药品礼貌以及美国原料与试验协会（ASTM）F963-2003尺度
等。
       高机能有机颜料所含也许对人体康健和天然情形有害的物质大幅低落，能
有用满意西欧等地域关于有机颜料的技能壁垒、商业壁垒和绿色壁垒，高机能
有机颜料以其精采的耐天气牢度、耐热性、耐溶剂及耐迁徙等性子越来越受到
人们青睐，跟着出产本钱的慢慢降落，将慢慢更换部门经典有机颜料，将来有
着越发辽阔的市场空间。
       3、与现有营业或成长计谋的相关
       该项目首要出产具有高色牢度高光牢度的有机颜料及相干配套中间体，属
                                           1-1-55
鞍山七彩化学股份有限公司                          召募声名书（半年报增补稿）


于对公司原有产能及相干新产物的扩建和延长，与现有营业或成长计谋不存在
差别。
    4、项目标实验筹备和盼望环境
    （1）公司具有精采的财富基本，蕴蓄了大量的工艺诀窍和技能常识
    公司是海内最早将苯并咪唑酮系列颜料产物最早财富化的企业之一，蕴蓄了
大量的工艺诀窍和出产履历，如溶剂回收套用、外貌处理赏罚工艺、进步产物在介质
中的分手性、不含联苯胺基团、镌汰“三废”排放、更换铅铬黄、进步产物收率和
纯度、进步自动化程度、加氢还原新工艺、开拓水性产物等等。通过多年的技能
蕴蓄，公司产物的质量不变性大幅进步，产销局限一连扩大，产物本钱在国际国
内都有很强的竞争力，产物种类越发富厚，增进了对情形友爱的水性高机能有机
颜料产物，合用于下流水性油墨、水性涂料的出产配制。
    公司及全资子公司东营市天正化工有限公司均为国度高新技能企业，多项产
品先后得到《国度重点新产物证书》和《国度火把打算项目证书》等。公司认真
草拟了我国《5-乙酰乙酰氨基苯并咪唑酮》、《5-氨基-6-甲基苯并咪唑酮》、《颜料
和体质颜料塑料加工进程中颜色热不变性的试验（2014）》、《颜料和体质颜料塑
料平分手性的评定》、《颜料和体质颜料增塑聚氯乙烯中着色剂的试验（2014）》、
《C.I.颜料黄 180》等多项化工行业尺度；制止 2020 年 6 月末，公司拥有 64 项
专利，个中 16 项发现专利；公司拥有一支履历富厚的焦点技能团队和研发团队；
拥有完备的研发办法，包罗装备完美、成果一切的尝试室和试验车间，可以或许满意
小试、中试及试产的开拓必要。另外，公司在自主研发的同时，也在起劲操作外
部资源，与知名高校、科研机构及其他企业亲近雷同，开展科研相助与交换。
    公司富厚的行业履历、大量的工艺诀窍和技能常识的蕴蓄、履历富厚的焦点
技能团队和研发职员、相对完美的尝试和出产办法等为新募投项目标实验打了较
好的基本。
    （2）公司现有的客户群和营销收集为募投项目实验奠基了精采的基本
    公司较早进入了高机能有机颜料行业，颠末多年的全力，拥有了一批对公司
气力和产物品格较为承认的不变优质客户，包罗环球化工巨头巴斯夫、科莱恩、
朗盛、大日本油墨、立邦漆、PPG 涂料、威士伯涂料、米利肯、普立万、亨斯迈、
杭州信凯、中远关西、金力泰等。因为下旅客户对付颜料产物的质量以及颜料生


                                  1-1-56
鞍山七彩化学股份有限公司                          召募声名书（半年报增补稿）


产公司研发、检讨手段的承认必要较长时刻和较大的本钱，下旅客户一旦选择了
颜料厂商一样平常不等闲改换，因而不变的客户群已成为公司进一步成长的有力保
障。
       颠末多年的成长，公司成立了驻足海内、面向天下的贩卖收集，成长了一大
批气力强、名誉好的经销商。公司已建成了包围世界大部门省市的营销收集，与
数百家经销商成立了精采的相助相关，产物在海表里终端客户普及行使。现有的
地区市场机关计策、经销商渠道等方面的履历为本项目建树提供富厚的履历支
持，加强了本项目实验的可行性。
       制止本召募声名书签定日，该项今朝期筹备事变已根基停当，已在鞍山腾鳌
经济开拓区成长和改良局存案，挂号存案号：鞍腾发改备【2020】5 号，本次募
投项目标情形影响陈诉书已经海都市情形掩护局批复，文号为“海 环保函发
【2020】116 号”。
       5、项目建树周期
       本项目建树期估量约为 24 个月，项目实验进度布置如下：0-12 个月完成前
期事变、施工计划和土建施工等；13-24 个月完成装备与原料采购、安装验收及
试运行等。
       本次募投项目鞍山七彩化学股份有限公司高色牢度高光牢度有机颜料及其
中间体洁净出产一期环评批复手续于 2020 年 8 月 7 日取得，项目已经进入前期
筹备阶段。本次刊行前相干董事会决策前公司尚未对募投项目投入资金，因此不
包括本次刊行相干董事会决策日前已投入资金。

       （二）增补活动资金

       1、主营营业的一连增添必要富裕的活动资金作为保障
       （1）高机能有机颜料作为应用普及的家产原料，迎来较大市场空间
       公司产物首要用于下流塑料（色母粒）、高等环保油墨和环保型涂料的出产
配制，最终产物普及用于儿童玩具、食物包材、汽车漆、工程机器、船舶防腐、
集装箱、构筑装饰、轨道交通车辆、纺织印染、数码喷绘等规模。当前，我国发
展仍处于重要计谋机会期，经济成长韧性好、潜力足、空间大的特性不会改变，
恒久向好的根基面不会改变。在国度经济一连成长、财富布局进级的促进下，高
机能有机颜料作为应用普及的家产原料，将跟着下流行业的一连增添迎来较大的

                                    1-1-57
鞍山七彩化学股份有限公司                          召募声名书（半年报增补稿）


市场空间。
    （2）公司策划局限扩张导致活动资金需求增进
    今朝公司已在辽宁、山东、上海、浙江四地举办了财富机关，并按照市场销
售局限扩大的需求，投资建树了高深细旦聚酯纤维染色性、高光牢度溶剂染料及
染料中间体洁净出产项目、高耐晒牢度有机颜料及系列中间体洁净出产项目（第
一期）、高效洁净催化芳腈系列产物及高耐天气牢度有机颜料扩建项目（第一期）、
高耐晒牢度高耐天气牢度有机颜料及个中间体洁净出产扩建项目和高耐晒牢度
高耐天气牢度有机颜料研发检测中心扩建项目、自动化与信息化扩建项目等募投
项目，上述募投项目将延续在 2020 年、2021 年达产或投入行使，跟着上述产线
新建、扩建、进级、优化、科研及检测仪器装备更新完整，公司的出产技能稳步
晋升、出产局限不绝扩大，产物质量一连进步，产能产量、贩卖局限和市场份额
进一步进步。公司策划局限扩张导致打点、技能、人才投入等方面的活动资金需
求增进。
    （3）公司主营营业收入稳步增添，活动资金需求增进
    公司作为海内高机能有机颜料的重要企业，连年来收入局限也不绝增添。
2017 年至 2020 年 1-6 月，公司别离实现业务收入 55,275.03 万元、61,094.94 万
元、69,458.49 万元和 42,537.90 万元，复合增添率在 12%以上。受益于行业需
求快速成长，公司估量在将来几年业务收入将一连增添，一样平常来说，公司的贩卖
一样平常会给客户必然的名誉期，应收账款必要必然的回收期，跟着公司募投项目标
延续达产，公司业务收入局限将一连增进，应收账款局限也将进一步增添，对营
运资金的需求响应增进。
    2、一连增进的研发投入必要富裕的活动资金作保障
    先辈的技能是公司一连成长的焦点要素之一，公司始终僵持技能研发在策划
中的重要职位，将技能研爆发为公司可一连策划的支柱。公司已取得了多项科研
成就，包罗“国度重点新产物”、“国度级火把打算项目”；得到国度教诲部、辽宁
省等多项当局科技嘉奖；参加草拟、修订多项国度和行业尺度；制止 2020 年 6
月 30 日，公司拥有 64 项专利，个中 16 项发现专利；公司拥有一支履历富厚的
焦点技能团队和研发团队；公司拥有完备的研发办法，包罗装备完美、成果一切
的尝试室和试验车间，可以或许满意小试、中试及试产的开拓必要。另外，公司在自


                                  1-1-58
鞍山七彩化学股份有限公司                           召募声名书（半年报增补稿）


主研发的同时，也在起劲操作外部资源，与知名高校、科研机构及其他企业亲近
雷同，开展科研相助与交换。
    保持公司在高机能有机颜料规模的领先上风，公司研发投入逐年增进，2017
年至 2020 年 1-6 月公司研发用度别离为 2,143.23 万元、2,479.09 万元、3,110.76
万元和 2,020.45 万元，最近两年一期研发投入增速别离为 15.67%、25.48%和
55.13%，公司始终保持较大研发投入力度。
    另外，公司在上海设立了上海庚彩新原料有限公司，首要从事新原料科技、
高机能着色剂规模的技能开拓、技能咨询、技能转让、技能处事；公司募投项目
高耐晒牢度高耐天气牢度有机颜料研发检测中心扩建项目估量将在本年投入使
用，公司其他募投项目也将延续在 2020 年和 2021 年达产。上述项目标投入行使
和规模的开辟，将使得公司对研发投入的需求加大，必要增进响应的活动资金。
    3、高机能有机颜料存在着产物多样、出产量相对较小的特点，对营运资金
有较高要求
    高机能有机颜料产物应用规模普及，涉及儿童玩具、食物包材、汽车漆、工
程机器、船舶防腐、集装箱、构筑装饰、轨道交通车辆、纺织印染、数码喷绘等
浩瀚下流行业，高机能有机颜料具有产物品种多样，按照分子布局可分为苯并咪
唑酮、偶氮缩合、DPP 等十多个系列，各系列产物的颜色机能、牢度机能和加工
机能等不尽沟通，主打颜色也有所差别，譬喻苯并咪唑酮系列黄色颜料，按照色
谱差异，从绿光黄到红光黄，共可分成 8 种差异的颜色，产物合用市场较为风雅、
单个产物产量相对较小的特点，单个产物产量一样平常从十吨到百吨不等，少数产物
能到达千吨级。按照行使情形和应用规模的差异，出产厂商会通过调解颜料的物
理化学特征，出产出差异剂型的产物。
    在有限的出产手段下，为担保交货速率，公司保持了安详库存局限，跟着未
来公司产物种类的进一步富厚和营业的快速增添，公司必要更多的活动资金进步
策划服从。

    （三）送还银行贷款

    公司一般策划必要大量资金以付出策划勾当的现金支出，首要用于原原料的
采购和员工的人为薪酬等，若活动资金无法满意现金支出的需求，公司一样平常通过
借钱的方法举办补充。2017 年尾、2018 年尾、2019 年尾和 2020 年 6 月末，公

                                   1-1-59
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


司归并资产欠债率别离为 30.68%、30.50%、21.93%和 33.38%。2017 年度、2018
年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，刊行人利钱支出别离为 742.36 万元、716.74
万元、421.36 万元和 572.63 万元。2019 年 2 月，公司初次果真刊行股票召募资
金到位后，公司资产欠债率和利钱支出均低落较多，但跟着公司营业局限一连扩
大，研发投入增进，财富机关的有序开展，公司的银行借钱有所增进，截至 2020
年 6 月 30 日，公司短期借钱 28,085.40 万元，恒久借钱 4,931.95 万元，一年内
到期的恒久借钱 800 万元，2020 年上半年利钱支出为 572.63 万元，公司面对一
定的还本付息压力。本次召募部门资金用于送还银行贷款，将有利于维持一个合
理的资产欠债率程度，保持精采的名誉手段。

三、募投项目涉及的立项、环保等报批事项

    鞍山七彩化学股份有限公司高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体洁净生
产一期项目已在鞍山腾鳌经济开拓区成长和改良局存案，挂号存案号：鞍腾发改
备【2020】5 号，本次募投项目标情形影响陈诉书已经海都市情形掩护局批复，
文号为“海环保函发【2020】116 号”。




                                  1-1-60
鞍山七彩化学股份有限公司                      召募声名书（半年报增补稿）



  第五节 董事会关于本次刊行对公司影响的接头与说明

一、本次刊行完成后，上市公司的营业及资产的变换及整合打算

    本次刊行完成后，公司主营营业保持稳固，暂无与本次刊行相干的营业与
资产整合打算。

二、本次刊行完成后，上市公司节制权布局的变革

    制止本召募声名书签定日，上市公司的控股股东为惠丰投资，现实节制人
为徐惠祥、臧婕、徐恕，现实节制人通过惠丰投资持有公司20.47%的股份，直
接持有9.14%的股份，合计持有29.61%的股份。
    按本次刊行股票数目的上限测算，本次刊行完成后，现实节制人通过惠丰
投资持有公司21.39%的股份，直接持有22.61%的股份，合计持有44.00%的股
份。因此，本次刊行后，惠丰投资仍为公司的控股股东，徐惠祥、臧婕、徐恕
仍为公司的现实节制人，本次刊行不会导致公司现实节制权产生改观。


三、本次刊行完成后，上市公司与刊行工具及刊行工具的控股股东和

现实节制人从事的营业存在同业竞争或隐藏同业竞争的环境

    本次刊行的特定工具惠丰投资为上市公司的控股股东，徐惠祥为上市公司
现实节制人之一。本次刊行前，惠丰投资、徐惠祥及惠丰投资控股股东及现实
节制人不存在从事与公司沟通后相似营业的环境。惠丰投资的控股股东为徐惠
祥，为公司现实节制人之一，也是本次刊行工具之一。惠丰投资的现实节制人
为徐惠祥、臧婕和徐恕。本次刊行前，本次刊行前惠丰投资及着实际节制人控
制的其他企业环境详见本召募声名书“第三节本次证券刊行提纲”之“二、
（一）、1、（2）徐惠祥节制的焦点企业和焦点营业”内容。
    本次刊行完成后，惠丰投资及其节制的其他企业的主营营业不会产生变
化，不会与上市公司之间存在同业竞争或隐藏同业竞争的气象。因此本次刊行
前后，本次刊行工具惠丰投资、徐惠祥及惠丰投资的控股股东、现实节制人不
存在从事与公司沟通或相似营业的环境。


                                1-1-61
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


    徐惠祥及同等行感人臧婕、惠丰投资已理睬：
    ①本次刊行完成后将不直接或间接策划任何与七彩化学及其部属子公司经
营的营业组成竞争或也许组成竞争的营业，也不参加投资任何与七彩化学出产
的产物或策划的营业组成竞争或也许组成竞争的其他企业。
    ②若正在或将要从事的营业与七彩化学及其部属子公司策划营业发生竞争
的，将以包罗但不限于遏制策划相竞争的营业、将相竞争的营业和资产转让给
无关联相关的第三方、将相竞争的营业和资产按具有证券从业资格的中介机构
审计或评估后的公允价值转让予七彩化学等方法停止同业竞争，如尚不具备条
件转让予七彩化学，则将相干营业和资产委托给七彩化学打点，待前提成熟后
再转让予七彩化学。
    因此，本次刊行完成后，上市公司与刊行工具及刊行工具的控股股东和实
际节制人从事的营业不存在同业竞争或隐藏同业竞争的环境，不会因本次刊行
而发生同业竞争。

四、本次刊行完成后，上市公司与刊行工具及刊行工具的控股股东和

现实节制人也许存在的关联买卖营业的环境

    惠丰投资为上市公司控股股东，徐惠祥为上市公司现实节制人之一，二者
认购本次刊行的股份组成关联买卖营业。本次刊行完成后，本次刊行工具惠丰投
资、徐惠祥及惠丰投资的控股股东、现实节制人徐惠祥、臧婕和徐恕存在的重
大关联买卖营业是继承为公司提供包管。
    徐惠祥及同等行感人臧婕、鞍山惠丰投资团体有限公司已理睬：本次刊行
完成后，本人/本公司如与上市公司之间产生关联买卖营业，将严酷凭证有关法令法
规作出明晰约定，并凭证有关信息披露要求充实披露，其关联买卖营业价值也将严
格依照市场经济原则，采纳市场订价确定买卖营业价值，充实担保上市公司的好处
及其他投资者的权益。




                                   1-1-62
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）



               第六节 与本次刊行相干的风险身分

一、行业和策划风险

    1、环保风险
    公司属于风雅化工行业，在出产策划中存在着“三废”排放与综合管理题目，
若处理赏罚不妥，会对周边情形造成必然的倒霉影响。今朝公司出产进程中发生的废
水、废气、固废均凭证国度相干划定举办处理赏罚后排放，到达了国度划定的环保标
准。公司一向注重情形掩护和管理事变，通过工艺改造，镌汰污染物排放，凭证
绿色环保要求对出产举办全进程节制，奉行洁净出产。但在一般出产策划勾当中，
公司仍存在因为不能到达环保要求或产生环保事情而被有关环保部分赏罚，进而
对公司出产策划造成倒霉影响的风险。同时，跟着国度对环保的要求不绝进步及
社会对情形掩护意识的不绝加强，当局也许会颁布新的法令礼貌，进步环保尺度，
增进排污管理本钱，从而导致公司出产策划本钱进步，在必然水平上减弱公司的
竞争力，影响收益程度。
    2、安详出产风险
    公司出产进程中行使的部门原原料为易燃、易爆、强酸、强碱和具有强腐
蚀性物质，出产进程中又会发生废水、废气和固体废料。固然公司一贯重视安
全出产，组建了以安详环保部为焦点的公司、车间、班组三个级别安详打点模
式而且体例了《质量、职业康健安详打点手册》、《动火功课打点划定》、《特
种功课打点划定》、《现场安详搜查划定》等打点制度。但如若操纵不妥，仍可
能会产生失火、中毒等安详事情，给员工人身安详、企颐魅正常出产策划带来不
利影响。
    3、市场风险
    公司首要原原料产物价值呈现必然颠簸，假如将来原原料价值上涨，公司
将面对主营营业本钱上升的风险。同样，公司首要产物为高机能有机颜料，主
要应用于油墨、涂料和塑料等规模，假犹如行业市场竞争加剧和下流市场需求
镌汰，将导致公司首要产物贩卖不畅或价值大幅降落。本钱上升、价值降落或
应收金钱的增进将大幅低落公司的红利程度和竞争手段。
    4、技能流失风险

                                 1-1-63
鞍山七彩化学股份有限公司                          召募声名书（半年报增补稿）


    颠末多年的策划和开拓，公司在高机能有机颜料（HPP）、溶剂染料及个中
间体规模具备了较为深挚的技能积淀，在新技能的开拓和应用方面取得了必然成
就。但跟着下流行业对公司产物要求的进一步进步，假如公司技能开拓和新技能
应用的手段不能满意市场需求，将会导致公司损失技能上风职位。
    公司首要产物的焦点技能处于海内领先程度，该类技能是公司焦点竞争力的
浮现。公司制订了专利申请打算，有打算地将部门焦点技能申请专利，通过专利
掩护来到达掩护公司焦点技能的目标。另外，公司还成立了严酷的保密事变制度，
与公司首要高管职员和焦点技强职员均签定了《保密协议》，划定了技强职员的
保密责权。尽量采纳了上述法子防备公司焦点技能对外泄漏，但若公司焦点技能
职员分开公司或公司技强职员擅自泄漏公司技能机要，仍也许会给公司带来直接
或间接的经济丧失。
    5、新冠疫情风险
    跟着疫情在环球伸张，各国防控法子的增强，也许会影响到公司的外销营业。
面临此次突发的疫情，公司采纳多种法子保障员工安详，有序开展复工、复产工
作。起劲与上下旅客户、供给商等相干方做好雷同，和谐物资采购、物流运输，
尽最大全力低落疫情对公司出产策划的影响。公司将对疫情的形势举办亲近的关
注和评估，做好风险防御的同时，实时调解事变布置，确保出产策划不变开展。
    6、商业摩擦风险
    2019 年以来，受美国加征关税影响，公司出口至美国产物在原有关税的基
础上，被加征 25%的特殊关税，公司对美国贩卖受到必然影响。该部门贩卖金额
占较量小，且受益于我国出口退税政策以及公司产物竞争力在美国慢慢晋升等利
好身分，公司对美国的贩卖慢慢企稳回升，商业摩擦对公司正常出产策划影响较
小，将来公司会继承存眷和评估商业摩擦带来的隐藏风险。
    7、产能过剩风险
    公司上次募投项目、本次募投项目及在建项目等估量新增高机能有机颜料产
能 3,700 吨、溶剂染料产能 2,550 吨；新增配套中间体和原料单体产能 11,140 吨，
除了满意公司自用外，公司也将对外贩卖相干中间体及原料单体产物。尽量公司
对历次募投项目举办了充实的可行性研究，且公司在客户储蓄、在手订单、市场
空间、行业职位等方面有手段消化新增产能，但假如公司在产物品格、应用便利
性等方面未能满意客户要求，或下流市场需求增添较慢或新产物市场开拓力度不


                                  1-1-64
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


足，将存在产物贩卖遇阻、部门出产装备闲置、产能过剩的风险。

二、本次刊行相干风险

       1、摊薄即期回报的风险
       本次刊行后公司净资产和总股本局限将有必然增添。公司本次刊行召募资
金可以有用进步将来红利程度，但其对公司策划效益加强浸染的展现必要必然
时刻周期，因此，短期内也许会使公司每股收益、净资产收益率等指标呈现下
降。
       2、股票市场颠簸风险
       本次刊行将对公司的财政状况和出产策划发生重大影响，并进而影响公司
股票价值。然而，股票价值不只取决于公司的策划状况，同时也受国度宏观经
济形势、重大财富政策、环球经济形势、股票市场的供求变革以及投资者的心
理预期等多方面身分的影响。因为以上多种不确定性身分的存在，公司股票价
格也许会发生必然的颠簸，从而给投资者带来投资风险。
       3、考核风险
       按照有关法令礼貌划定，本次刊行尚需深圳证券买卖营业所和中国证监会推行相
应的措施。前述核准或许诺均为本次刊行的条件前提，而可否得到该等核准或核
准存在不确定性，提请投资者留意本次刊行存在无法得到核准的风险。
       4、募投项目相干风险
       本次募投项目包罗高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体洁净出产一期项
目。尽量公司对募投项目举办了充实的可行性研究，但假如公司产物品格、应用
便利性等方面未能满意客户要求，或下流市场需求增添较慢或新产物市场开拓力
度不敷，将存在产物贩卖遇阻、部门出产装备闲置，召募资金投资项目不能到达
预期收益的风险。
       5、本次刊行募投项目环保风险
       本次向特定工具刊行股票募投项目“高色牢度高光牢度有机颜料及个中间体
洁净出产一期项目”已在鞍山腾鳌经济开拓区成长和改良局存案，挂号存案号：
鞍腾发改备【2020】5 号，本次募投项目标情形影响陈诉书已经海都市情形掩护
局批复，文号为“海环保函发【2020】116 号”。
       公司对环保题目高度重视、严酷要求，依据内地环保政策、应急打点政策、

                                     1-1-65
鞍山七彩化学股份有限公司                      召募声名书（半年报增补稿）


财富政策等政策要求拟定本次募投项目，并对也许涉及的环保题目体例了具体处
理法子、投资配套环保装备及办法。但在详细实验进程中，本次募投项目仍存在
因相干政策调解而停产或限产的风险。
    6、本次募投项目安详出产风险

    刊行人本次募投项目出产进程中行使的部门原原料或产出的部门产制品为
易燃、易爆、强酸、强碱等物质，具有必然的安详隐患。固然公司高度重视安
全出产，构建了完美的安详管控系统、配套的安详办法，并在安详出产方面投
入响应资金，担保本次募投项目标顺遂实验，但如故存在因员工操纵不妥等因
素影响，进而产生火警、中毒等安详事情的风险，给员工人身安详、本次募投
项目标正常运作带来倒霉影响。




                                  1-1-66
鞍山七彩化学股份有限公司                召募声名书（半年报增补稿）




                  第七节 与本次刊行相干的声明




                             1-1-67
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）


            刊行人全体董事、监事、高级打点职员声明

    本公司及全体董事、监事、高级打点职员理睬本召募声名书内容真实、精确、
完备，不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉，凭证诚信原则推行理睬，并承
担响应的法令责任。


董事：




   徐惠祥                      乔     治                    齐学博




    王贤丰                      张志群                      段文勇




    曾雪云                      丁     明                    张燕深

监事：



    刘志东                    王素坤                    李东波


高级打点职员：




    徐惠祥                    王贤丰                    齐学博



    于兴春                    乔     治

                                             鞍山七彩化学股份有限公司
                                                       年      月     日


                                   1-1-68
鞍山七彩化学股份有限公司                          召募声名书（半年报增补稿）


                刊行人控股股东、现实节制人声明

    本公司或本人理睬本召募声名书内容真实、精确、完备，不存在卖弄记实、
误导性告诉或重大漏掉，凭证诚信原则推行理睬，并包袱响应的法令责任。




             徐惠祥               臧       婕               徐   恕




                                         鞍山惠丰投资团体有限公司（签章）




                                                          年      月     日




                                1-1-69
鞍山七彩化学股份有限公司                            召募声名书（半年报增补稿）




                                保荐机构声明

    本公司已对召募声名书举办了核查，确认本召募声名书内容真实、精确、完
整，不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉，并包袱响应的法令责任。
    项目协办人：
                           杜   超




    保荐代表人：
                           张新杨                霍凌云




    法定代表人：
                           王承军




    保荐机构总司理：
                           王承军



    保荐机构董事长：
                           吴   勇




                                              长江证券承销保荐有限公司


                                                          年   月   日




                                     1-1-70
鞍山七彩化学股份有限公司                             召募声名书（半年报增补稿）




                                刊行人状师声明

    本所及包办状师已阅读召募声名书，确认召募声名书内容与本所出具的法令
意见书不存在抵牾。本所及包办状师对刊行人在召募声名书中引用的法令意见书
的内容无贰言，确认召募声名书不因引用上述内容而呈现卖弄记实、误导性告诉
或重大漏掉，并包袱响应的法令责任。




    包办状师：
                     李    哲              王   冰




    状师事宜所认真人：
                                 王   丽




                                                          北京德恒状师事宜所


                                                               年    月    日




                                       1-1-71
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


                包袱审计营业的管帐师事宜所声明

    本所及具名注册管帐师已阅读召募声名书，确认召募声名书内容与本所出具
的审计陈诉等文件不存在抵牾。本所及具名注册管帐师对刊行人在召募声名书中
引用的审计陈诉等文件的内容无贰言，确认召募声名书不因引用上述内容而呈现
卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉，并包袱响应的法令责任。




    具名注册管帐师：
                           宫国超                 顾   娜




    管帐师事宜所认真人：
                               肖厚发




                                         容诚管帐师事宜所（非凡平凡合资）


                                                               年   月   日




                                1-1-72
鞍山七彩化学股份有限公司                       召募声名书（半年报增补稿）




       第八节 董事会关于本次刊行的相干声明及理睬

一、关于将来十二个月内其他股权融资打算的声明

    公司董事会作出如下声明：
    公司将按照公司营业成长环境、成本布局、将来成长筹划以及成本市场成长
环境，思量公司的将来融资需求，除本次刊行外，公司董事会将来十二个月内暂
未布置其他股权融资打算。若将来公司按照营业成长必要及资产欠债状况必要安
排股权融资时，将凭证相干法令礼貌推行相干审议措施和信息披露任务。

二、公司董事会关于担保公司弥补即期回报法子切实推行的理睬

    在公司股本有所增进的环境下，也许导致公司刊行昔时利润增添幅度低于股
本的扩张幅度，公司每股收益在刊行后的一按时代内将会被摊薄，公司即期回报
存在被摊薄的风险。
    为进一步落实《国务院关于进一步促进成本市场康健成长的多少意见》（国
发【2014】17 号）、《国务院办公厅关于进一步增强成本市场中小投资者正当权
益掩护事变的意见》（国办发【2013】110 号）和《关于首发及再融资、重大资
产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会通告【2015】31 号）等文件
的有关划定，公司董事会就本次向特定工具刊行股票事件对即期回报摊薄的影响
举办了说明并提出了详细的弥补回报法子，相干主体对公司弥补回报法子可以或许得
到切实推行作出了理睬，详细如下：

    （一）刊行人董事会凭证国务院和中国证监会有关划定作出的理睬

    为担保公司弥补被摊薄即期回报法子可以或许获得切实推行，公司全体董事理睬
忠实、勤勉地推行职责，维护公司和全体股东的正当权益，并按照中国证监会相
关划定对公司弥补即期回报法子可以或许获得切实推行作出如下理睬：
    1、本人理睬不无偿或以不公正前提向其他单元可能小我私人运送好处，也不采
用其他方法侵害公司好处；
    2、本人理睬对职务斲丧举动举办束缚；


                                   1-1-73
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


       3、本人理睬不动用公司资产从事与其推行职责无关的投资、斲丧勾当；
       4、本人理睬由董事会或薪酬与查核委员会拟定的薪酬制度与公司弥补回报
法子的执行环境相挂钩；
       5、若公司后续推出公司股权鼓励政策，本人理睬拟发布的公司股权鼓励的
行权前提与公司弥补回报法子的执行环境相挂钩；
       6、自本理睬出具日至公司本次非果真刊行股票实验完毕前，若中国证监会
作出关于弥补回报法子及其理睬的其他新的禁锢划定的，且上述理睬不能满意中
国证监会该等规按时，本人理睬届时将凭证中国证监会的最新划定出具增补承
诺；
       7、本人理睬切实推行公司拟定的有关弥补回报法子以及本人对此作出的任
何有关弥补回报法子的理睬，若本人违背该等理睬并给公司可能投资者造成丧失
的，本人乐意依法包袱对公司可能投资者的赔偿责任。
       作为弥补回报法子相干责任主体之一，若违背上述理睬或拒不推行上述承
诺，本人赞成凭证中国证监会和深圳证券买卖营业所等证券禁锢机构凭证其拟定或发
布的有关划定、法则，对本人作出相干赏罚或采纳相干禁锢法子。

       （二）关于应对本次向特定工具刊行摊薄即期回报采纳的法子

       为维护宽大投资者的好处，低落即期回报被摊薄的风险，加强对股东的恒久
回报手段，公司董事会将增强召募资金投资项目禁锢，进步策划打点和内部节制
程度，加强公司的红利手段，强化投资者的回报机制，详细法子如下：
       1、加速募投项目进度，尽快实现预期收益
       针对本次募投项目，公司举办了充实的前期可行性说明事变，在召募资金
到位后，公司将凭证打算确保募投项目实验进度，并加速推进募投项目建树，
争取项目早日达产并实现预期效益，加强将来的股东回报，从而低落本次刊行
导致的股东即期回报摊薄的风险。
       2、强化召募资金打点，担保召募资金公道类型行使
       为类型公司召募资金的行使与打点，确保召募资金的行使类型、安详、高
效，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司禁锢指引第2号——上市
公司召募资金打点和行使的禁锢要求》、《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规
则》、《深圳证券买卖营业所创业板上市公司类型运作指引》等相干划定及《公司章

                                   1-1-74
鞍山七彩化学股份有限公司                         召募声名书（半年报增补稿）


程》的要求，拟定了《召募资金打点制度》。本次召募资金到账后，公司将按照
相干礼貌及公司《召募资金打点制度》的要求，严酷打点召募资金的行使，防御
召募资金行使风险；进步召募资金行使服从，全面节制公司策划打点风险，保
证召募资金凭证原定用途获得充实有用操作。
       3、完美公司管理，晋升策划服从，增能人才引进
       公司将继承健全各项规章制度，增强一般策划打点和内部节制，并不绝完
善法人管理、优化组织布局，进而晋升公司的一般策划服从，低落公司运营成
本，晋升策划业绩。另外，公司将不绝加大人才引进力度，完美鼓励机制，吸
引与作育更多优越人才，进而辅佐公司进步职员整体素质，晋升整体运营效
率。
       4、不绝完美利润分派制度，强化投资者回报机制
       为完美公司利润分派政策，加强利润分派的透明度，掩护公家投资者的合
法权益，公司按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》和《上市公司禁锢指引第 3 号——上市公司现金分红》的要求，在充实考
虑对股东的投资回报并分身公司的生长和成长的基本上，公司团结自身现真相
况拟定了将来三年股东分红回报筹划，强化了对投资者一连、不变、科学的回
报筹划与机制，担保了利润分派政策的持续性和不变性。
       综上，本次刊行完成后，公司将晋升打点程度，公道类型行使召募资金，
进步资金行使服从，采纳多种法子一连改进策划业绩。在切合利润分派前提的
条件下，起劲敦促对股东的利润分派，以进步公司对投资者的回报手段，有用
低落原股东即期回报被摊薄的风险。




                                   1-1-75
鞍山七彩化学股份有限公司                              召募声名书（半年报增补稿）



                              第九节 备查文件

一、备查文件

    除召募声名书所披露的资料外，公司凭证中国证监会的要求将下列文件作为
备查文件，供投资者查阅：
    （一）刊行人最近一年的财政陈诉和审计陈诉及最近一期的财政陈诉
    （二）保荐机构出具的刊行保荐书和刊行保荐事变陈诉
    （三）法令意见书和状师事变陈诉
    （四）注册管帐师关于上次召募资金行使环境的鉴证陈诉
    （五）其他与本次刊行有关的重要文件

二、查阅时刻、所在

    投资者可在刊行时代每周一至周五上午 9:00—11:30，下战书 1:00—5:00，于下
列所在查询上述备查文件：
刊行人：             鞍山七彩化学股份有限公司
办公地点：           鞍山市腾鳌经济开拓区一号路八号
接洽电话：           0412-8386166
传真：               0412-8386366
接洽人：             于兴春
保荐机构（主承销商） 长江证券承销保荐有限公司
办公地点：           北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 15 层
接洽电话：           010-57065268
传真：               010-57065375
接洽人：             霍凌云、杜超、王新洛




                                     1-1-76

锛

相关资讯