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浙江方正电机股份有限公司

与海通证券股份有限公司

关于

浙江方正电机股份有限公司

非果真刊行股票

申请文件反馈意见的回覆

保荐人（主承销商）

（上海市广东路689号）

二〇二一年二月

浙江方正电机股份有限公司非果真刊行股票

申请文件反馈意见的回覆

中国证券监视打点委员会：

按照贵会第210062号《中国证监会行政容许项目检察一次反馈意见关照书》（以下简称“反馈意见”的要求），海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）会同浙江方正电机股份有限公司（以下简称“方正电机”、“公司”或“刊行人”）、浙江六和状师事宜所（以下简称“刊行人状师”）、致同管帐师事宜所（非凡平凡合资）（以下简称“管帐师”）对贵会反馈意见逐项予以了落实，现将有关环境汇总声名和回覆如下：

本回覆声名中行使的术语、名称、缩略语，除出格声名外，与其在《海通证券股份有限公司关于浙江方正电机股份有限公司非果真刊行A股股票之尽职观测陈诉》中的寄义沟通。

目 录

题目一 .................................................................................................................................................................. 4

题目二 ................................................................................................................................................................19

题目三 ................................................................................................................................................................25

题目四 ................................................................................................................................................................30

题目五 ................................................................................................................................................................34

题目六 ................................................................................................................................................................37

题目七 ................................................................................................................................................................41

题目八 ................................................................................................................................................................65

题目九 ................................................................................................................................................................79

题目十 ................................................................................................................................................................88

题目十一 ...........................................................................................................................................................91

题目十二 ...........................................................................................................................................................95

题目十三 .........................................................................................................................................................103

题目一、按照申报原料，2019年7月，控股股东和现实节制人张敏、股东钱进与卓越汽车有限公司（以下简称卓越汽车）签署《关于浙江方正电机股份有限公司股权转让之股权转让协议》，张敏、钱进别离将其持有本公司18,000,000股股份、5,500,000股股份，合计23,500,000股股份转让给卓越汽车，同时，张敏将其持有本公司56,263,167股股份对应的表决权委托卓越汽车利用。2019年8月上述权益变换完成，卓越汽车成为本公司的控股股东。因为卓越汽车无现实节制人，因此本公司也无现实节制人。请申请人增补声名：（1）今朝界定为无现实节制人来由是否充实，是否规避现实节制人认定相干前提；（2）今朝申请人界定为无现实节制人，是否规避同业竞争认定的相干前提；（3）2019年7月，控股股东和现实节制人张敏、股东钱进与卓越汽车签署《关于浙江方正电机股份有限公司股权转让之股权转让协议》的配景、缘故起因、内容及信息披露环境；（4）是否造成违背果真理睬举动；（5）是否有未披露的好处布置；（6）董事会的成员组成；（7）申请人无现实节制人的状况是否对上市公司出产策划、本次募投实验及申请人将来一连策划手段造成重大倒霉影响。

请保荐机构和申请人状师核查，并就是否影响本次刊行，颁发现确意见。

回覆：

一、今朝界定为无现实节制人来由是否充实，是否规避现实节制人认定相干前提

制止本回覆出具日，刊行人控股股东为卓越汽车，因卓越汽车无现实节制人，导致刊行人无现实节制人，详细认定进程如下：

1、卓越汽车的股权布局简图如下：

2、德清绿脉新能源投资中心（有限合资）（以下简称“德清基金”）持有卓越汽车98.59%股权，为卓越汽车的控股股东。德清基金已完成私募基金存案，存案号SGJ020。

3、德清基金为有限合资企业，按照《关于德清绿脉新能源投资中心（有限合资）之合资协议》（以下简称“《合资协议》”），由两名合资人构成，一名平凡合资工钱上海绿脉股权投资基金打点有限公司（曾用名：上海中车绿脉股权投资基金打点有限公司，以下简称“上海绿脉”），一名有限合资工钱绿脉汽车家产有限公司。个中，平凡合资人上海绿脉接受德清基金的执行事宜合资人和基金打点人，上海绿脉已完成私募基金打点人挂号，挂号号P1065012。按照《合资协议》，上海绿脉有权按照《合资协议》约定对德清基金的工业举办投资、打点、运作和处理，其权柄包罗但不限于全面认真合资企业的各项投资营业及其他营业的打点及决定；代表合资企业对外签定、交付和推行协议、条约及其他文件；签署与标的公司举办投资和退出相干的协议，抉择向标的公司提名或委派的董事、监事和高级打点职员；代表合资企业取得、拥有、打点、维持和处分资产等。因此，上海绿脉现实节制德清基金。

4、中车都市交通有限公司（以下简称“中车交通”）、宁波中城金控有限公司、上海科闻投资打点有限公司别离持有上海绿脉60%、30%、10%股权。

因此，中车交通系上海绿脉的控股股东。

5、中车交通的股权布局如下：

6、中车交通无控股股东、现实节制人

（1）中车交通各股东之间不存在节制相关可能受统一主体配合节制的气象

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