坚朗五金：安信证券股份有限公司关于公司2015年度内部节制自我评价陈诉的核查意见

　　 安信证券股份有限公司

　　 关于广东坚朗五金成品股份有限公司

　　 2015年度内部节制自我评价陈诉的核查意见

　　 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为广东坚朗五金成品股份有限公司（以下简称“坚朗五金” 或“公司 ”）初次公然刊行股票上市的保荐机构，按照《证券刊行上市保荐业务打点步伐》、《深圳证券买卖业务所上市公司保荐事变指引》、《深圳证券买卖业务所中小企业板上市公司类型运作指引》等有关法令礼貌和类型性文件的要求，针对坚朗五金《2015 年度内部节制自我评价陈诉》，对坚朗五金2015 年度内部节制情形举办了核查，核查情形及意见如下：

　　 一、公司内部节制体系

　　 （一）节制环境

　　 1、核心代价观

　　 坚朗五金始终以为核心代价见识是节制环境的重要构成，公司以“尊重科学、共存共赢、一连创新、至诚取信”为核心代价观，在一样平常事变中讲求科学的要领，与各顾主、供应商、员工、股东实行互利，通过打点技能厘革晋升打点水平。公司专门体例有《员工手册》，辅佐员工相识和顺应公司事变环境，相识企业文化、组织架构，员工应遵守的行为类型、员工根基礼仪与行为准则等，打点职员身材力行，并对不厚道、犯科和不道德现象实行处罚法子，使核心代价观获得全方位和多渠道的落实。

　　 2、公司法人管理结构

　　 股东大会是公司的权利机构，董事会是公司的决定机构，监事会是公司的内部监督机构。董事会下计划谋委员会、薪酬与查核委员会、审计委员会以及提名委员会；董事会秘书认真董事会的一样平常事宜；监事会对公司股东大会认真；总裁认真公司的一样平常策划勾当，执行董事会的决策。

　　 （1）股东大会：为维护公司股东的正当权益，明晰股东大会的职责权限，担保股东大会依法行使权柄，按照《公司法》、《证券法》等法令、礼貌、公司章程的规定，公司拟定了《股东大集会会议事法则》，对股东大会的性质和权柄、召集、关照、集会会议的提案、股东大会的议事措施和决策等作了明晰的规定，担保了公司股东大会的类型。

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　　 （2）董事会：根据成立现代企业制度的要求和《公司法》以及其他相关的法令、礼貌、公司章程的规定，公司拟定了《董事集会会议事法则》、《独立董事事变细则》，明晰了公司董事会的性质和权柄、董事会成员 的发生、董事（包括独立董事）的权利和义务、董事长的发生及权柄、董事会的组织机构、董事会事变措施等，担保了董事会的类型运作。

　　 （3）监事会：按照《公司法》等法令、礼貌、公司章程的规定，公司拟定了《监事集会会议事法则》，对监事职责、监事会权柄、监事会召集与关照、议事法则和纪律等作了明晰的规定。该法则的拟定并有效执行，类型了监事会内部机构的配置及议事措施，明晰了监事会的职责权限，担保了监事会权柄的依法独立行使，进步了监事会的事变效率和决定的科学水平。

　　 （4）总裁：为了进一步类型公司总裁、副总裁等高级打点职员的职责权限，进步事变效率，类型公司策划运作和打点，公司按照《公司法》和公司章程等有关规定拟定了《总裁事变细则》，对公司总裁等高级打点职员的分工、权限、义务、责任以及总裁办公会的运作打点措施做了明晰的规定，担保公司高级打点职员依法行使打点权柄，促进公司打点层进步策划打点水平，保障股东权益、公司好处和员工的正当权益。

　　 3、内部审计监督体系

　　 公司监事会依据《监事集会会议事法则》行使权柄，对股东大会认真，对董事会、总裁和其他高级打点职员依法推行职责举办监督。

　　 按照《中国内部审计准则》、《企业内部节制根基类型》等规定和股份公司类型化的要求，公司在董事会下设立了审计委员会，拟定了《审计委员会事变细则》，明晰审计委员会首要认真公司内、外部审计的相同、监督和核查事变，强化了董事会的决定成果，做到事前审计、专业审计，确保了董事会对打点层的有效监督促，完善了公司内部节制。

　　 公司审计委员会下设审计部，拟定了《内部审计制度》，对审计部审计领域、审计措施、审计权柄、职业道德等予以明晰规定。个中出格夸大内部审计机构认真人由具备相应的独立性、精采的职业操守和专业胜任手段的人士接受；采取定

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　　 期和不按期的方法核查，审计部开展事变不受其他部门可能小我私家的过问干与；审计部

　　 对监督搜查中发明的内部节制缺陷，根据企业内部审计事变措施举办陈诉；对监

　　 督搜查中发明的内部节制重大缺陷，有权直接向董事会陈诉。上述制度的拟定和

　　 施行，从制度的层面为防御内部节制风险和晋升打点效能奠定了基本。通过内部

　　 审计独立客观的监督和评价勾当，对公司的内部节制制度的健全性、有效性举办

　　 检察和评价，有效低落内部节制风险，切实进步打点效能及营运效率，为防御资

　　 产流失、资源挥霍和优化组织结构流程提供有力的保障。

　　 4、公司组织结构

　　 5、人力资源

　　 公司充实认识到高素质的人才队伍对内部节制能否实行及实行结果起着重

　　 要浸染。公司在运作中团结企业的现真相形成立了一套由雇用、培训、查核、奖

　　 惩构成的人事打点制度，制订了包罗员工雇用任命打点、员工考勤打点、薪酬管

　　 理、员工福利打点、员工手册等一系列人力资源打点制度，明晰了高级打点职员

　　 的权、责、利，增强对高级打点职员的监督及打点，明晰员工的岗亭任职前提，

　　 职员的胜任手段及评价标准、培训法子等，为不绝进步员工素质，确保内部节制

　　 的有效实行及公司的长远成长打下了坚硬基本。

　　 公司履行 “以德为先，才是要害”的人才观。在人才制胜的期间，充满朝

　　 股东大会 3

　　 计谋委员会 监 事 会

　　 提名委员会 董 事 会

　　 审计委员会

　　 薪酬与查核委员会 总 裁

　　 副副 务 副副事

　　 总总 总 总总 总总会

　　 裁裁 裁监裁总 裁裁秘

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　　气的员工队伍，是公司最宝贵的工业。公司的人才标准是德才兼备，以德为先，德是条件，才是要害。

　　 以德为先：在德与才之间，德处在统率的职位。德性是公司选人的条件，育人的难点。坚朗人都应该敬人、敬业、厚道、取信、德性高贵。

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