编辑：义乌收购库存-义乌库存收购_收购库存-义   浏览：   添加时间：2021-04-11 03:26

　　

索通成长股份有限公司

与方正证券承销保荐有限责任公司

关于索通成长股份有限公司2021年度非果真刊行股票申请文件反馈意见的回覆

中国证券监视打点委员会：

按照贵会2021年2月26日下发的《中国证监会行政容许项目检察一次反馈意见关照书》（210366号）的要求，方正证券承销保荐有限责任公司、刊行人状师、管帐师、索通成长股份有限公司对贵会提出的相干题目逐项予以落实，举办了当真接头、核查，并以书面反馈声名的情势对相干题目举办了回覆。涉及必要保荐机构核查并颁发意见的题目，已由保荐机构出具核查意见；涉及需对申请文件举办修改或增补披露的部门，已举办了修改和增补，并以楷体加粗标明。

本次回覆已经刊行人审视承认，详细回覆内容附后，本反馈意见回覆中的简称与《方正证券承销保荐有限责任公司关于索通成长股份有限公司2021年度非果真刊行股票之尽职观测陈诉》中的简称具有沟通寄义。

目次

题目一 ............................................................................................................................ 3

题目二 ............................................................................................................................ 8

题目三 .......................................................................................................................... 12

题目四 .......................................................................................................................... 22

题目五 .......................................................................................................................... 30

题目六 .......................................................................................................................... 38

题目七 .......................................................................................................................... 44

题目八 .......................................................................................................................... 54

题目一：申请人本次非果真刊行，独一认购工具为公司现实节制人郎光耀。请申请人增补声名并披露：（1）现实节制人是否凭证《上市公司非果真刊行实验细则》第十条和第十一条的划定明晰认购股份数目可能数目区间；（2）现实节制人认购资金来历，是否存在对外召募、代持、布局化布置可能直接间接行使上市公司及其关联方资金用于本次认购等气象；（3）控股股东及其同等行感人、具有节制相关的关联方是否理睬从订价基准日前6个月至完本钱次刊行后6个月内不存在减持环境或减持打算，如否，请出具理睬并披露。请保荐机构及状师颁发核查意见。

回覆：

（一）现实节制人是否凭证《实验细则》第十条和第十一条的划定明晰认购股份数目可能数目区间

《实验细则》第十条划定：“上市公司申请非果真刊行股票，该当凭证《打点步伐》的相干划定召开董事会、股东大会，并按划定实时披露信息。”

《实验细则》第十一条划定：“董事会决策确定详细刊行工具的，上市公司该当在召开董事会的当日可能前一日与响应刊行工具签署附前提见效的股份认购条约。

前款所述认购条约应载明该刊行工具拟认购股份的数目或数目区间、认购价值或订价原则、限售期，同时约定本次刊行一经上市公司董事会、股东大会核准并经中国证监会许诺，该条约即应见效。”

按照刊行人第四届董事会第十二次集会会议决策、2021年第一次姑且股东大会集会会议决策、《非果真刊行预案》及刊行人与现实节制人郎光耀老师于2021年1月15日签署的《索通成长股份有限公司与郎光耀老师之附前提见效的股份认购协议》、刊行人及着实际节制人简直认，刊行人本次非果真刊行召募资金总额为不高出30,000万元（含本数），刊行数目为不高出27,347,310股（含本数），最终刊行数目以中国证监会最终许诺刊行的股票数目为准。

为进一步明晰本次认购股份数目区间，并按照2021年第一次姑且股东大会对刊行人董事会的授权，刊行人于2021年3月15日召开第四届董事会第十四次集会会议，审议通过了《关于本次非果真刊行股票方案（修订稿）的议案》《关于本次非果真刊行股票预案（修订稿）的议案》等相干议案，对本次非果真刊行方案中的刊行数目及召募资金总额调解如下：

项目 调解前 调解后

刊行数目 本次非果真刊行的股票数目为不高出27,347,310股（含本数），最终刊行数目以中国证监会最终许诺刊行的股票数目为准。公司刊行前总股本为433,580,099股，本次非果真刊行股票数目未高出本次刊行前公司总股本的30%，切合中国证监会《刊行禁锢问答--关于引导类型上市公司融资举动的禁锢要求》的相干划定。若公司股票在董事会决策通告日至刊行日时代产生送股、成本公积金转增股本等除权除息事项，本次非果真刊行的股票数目将作响应调解。 本次非果真刊行的股票数目为不低于13,673,656股（含本数），且不高出27,347,310股（含本数），最终刊行数目以中国证监会最终许诺刊行的股票数目为准。公司刊行前总股本为433,580,099股，本次非果真刊行股票数目未高出本次刊行前公司总股本的30%，切合中国证监会《刊行禁锢问答--关于引导类型上市公司融资举动的禁锢要求》的相干划定。若公司股票在董事会决策通告日至刊行日时代产生送股、成本公积金转增股本等除权除息事项，本次非果真刊行的股票数目将作响应调解。

召募资金总额 本次非果真刊行股票召募资金总额为不高出30,000万元（含本数）。 本次非果真刊行股票召募资金总额为不低于15,000万元（含本数），且不高出30,000万元（含本数）。

2021年3月15日，刊行人与现实节制人郎光耀老师签署《索通成长股份有限公司与郎光耀老师之附前提见效的股份认购协议之增补协议》（以下简称“《增补协议》”）。按照该《增补协议》，现实节制人郎光耀老师认购本次非果真刊行股票数目不低于13,673,656股（含本数），且不高出27,347,310股（含本数）。

综上，刊行人现实节制人已凭证《实验细则》第十条和第十一条的划定明晰认购股份数目区间。

公司已于《非果真刊行股票预案》“第二节 刊行工具根基环境”之“一、刊行工具根基环境”之“（六）认购资金来历”增补披露如下：

刊行人与本次非果真刊行工具郎光耀老师已凭证《实验细则》第十条和第十一条的划定明晰认购股份数目区间，即不低于13,673,656股（含本数），且不高出27,347,310股（含本数）。

（二）现实节制人认购资金来历，是否存在对外召募、代持、布局化布置可能直接间接行使上市公司及其关联方资金用于本次认购等气象

相关资讯